Наближай ПЕРЕМОГУ!

Долучайся до збору на авто для виконання бойових завдань!

Звернення та звітність

 

Стаття 1

Інформація актуальна на 20.09.2016
завантажити документ, актуальний на поточний час

Для цілей цієї Директиви:

(1) інвестиційні послуги означають будь-які послуги, перелічені у Частині A Додатка, які стосуються будь-яких інструментів, перелічених у Частині B Додатка, що надаються третій стороні;

(2) інвестиційна фірма означає будь-яку юридичну особу, постійне заняття чи діяльність якої полягає у наданні інвестиційних послуг третім сторонам на професійній основі.

Для цілей цієї Директиви держави-члени можуть включати як інвестиційні фірми компанії, які не є юридичними особами, якщо:

- їх юридичний статус забезпечує рівень захисту інтересів третіх сторін, еквівалентний рівню захисту, що його надають юридичні особи, та

- вони підлягають рівноцінному належному нагляду, що відповідає їх юридичному статусу.

Однак, якщо такі фізичні особи надають послуги, що включають володіння фондами або цінними паперами, що підлягають обігу, третіх сторін, їх можна розглядати як інвестиційні фірми для цілей цієї Директиви, тільки якщо, вони відповідають таким умовам без шкоди для інших вимог, встановлених в цій Директиві та Директиві 93/6/ЄЕС ( 994_480 ):

- право власності третіх сторін щодо інструментів та фондів, які їм належать, мають бути гарантованими, особливо у випадку неплатоспроможності фірми або її власників, накладення арешту, судового заліку або будь-якої іншої дії кредиторів фірми чи її власників,

- інвестиційна фірма має керуватися правилами, прийнятими для нагляду за платоспроможністю фірми та платоспроможністю її власників,

- аудит річних звітів інвестиційної фірми повинен здійснюватися однією чи більше уповноваженою особою відповідно до національного законодавства, для аудиту рахунків;

- у випадку, якщо фірма має лише одного власника, він має забезпечити захист інвесторів, у випадку, якщо фірма припинить свою діяльність після його смерті, його недієздатності або у будь-якому іншому такому випадку.

Не пізніше 31 грудня 1997 року Комісія звітує про застосування другого та третього підпунктів цього пункту та, якщо доцільно, пропонує свої зміни чи скорочення.

Якщо особа надає одну із послуг, що внесено до переліку у Частині A (1) (a) Додатка, і якщо така діяльність здійснюється виключно за рахунок і за умови повної та безумовної відповідальності інвестиційної фірми, така діяльність розглядається не як діяльність тієї особи, але як діяльність самої інвестиційної фірми;

(3) кредитна установа означає кредитну установу як визначено у першому абзаці статті 1 Директиви 77/780/ЄЕС (7) ( 994_297 ), крім установ, про яких йдеться відповідно в статті 2 (2) цієї Директиви;

___________________ (7) OJ No L 322, 17.

12. 1977, p. 30. Директива з останніми змінами, внесеними Директивою 89/646/ЄЕС ( 994_353 ) (OJ No L 386, 30. 12. 1989, p. 1).

(4) цінні папери, що підлягають обігу, означають:

- акції компаній, а також інші цінні папери, еквівалентні акціям компаній,

- облігації та інші форми боргових цінних паперів, які мають обіг на ринку цінних паперів, та

- будь-які інші цінні папери, якими, як правило, торгують, надаючи право на придбання будь-яких таких цінних паперів, що підлягають обігу, за допомогою підписки або обміну, або спричиняючи до розрахунків готівкою, виключаючи інструменти платежу;

(5) інструменти грошового ринку означають ті види інструментів, які, як правило, використовуються на грошовому ринку;

(6) держава-член походження означає:

(a) якщо інвестиційна фірма є фізичною особою, державу-члена, у якій розташовано її головний офіс;

(b) якщо інвестиційна фірма є юридичною особою, державу-члена, в якій розташовано її зареєстрований офіс, або якщо відповідно до національного законодавства вона не має зареєстрованого офісу, державу-члена, у якій розташовано її головний офіс;

(c) у випадку з ринком, держава-член, де розташовано зареєстрований офіс органу, що надає торгові послуги, або якщо відповідно до національного законодавства він не має зареєстрованого офісу, державу-члена, де розташовано головний офіс такого органу;

(7) приймаюча держава-член означає державу-члена, у якій інвестиційна фірма має структурний підрозділ або надає послуги;

(8) структурний підрозділ означає місце, де здійснюється діяльність, що є частиною діяльності інвестиційної фірми, яка не має статусу юридичної особи та яка надає інвестиційні послуги, на які інвестиційна фірма отримала ліцензію; всі місця, де здійснюється діяльність, засновані у тій самій державі-члені інвестиційною фірмою, яка має головний офіс в іншій державі-члені, вважаються як один структурний підрозділ;

(9) компетентні органи означають органи, які кожна держава-член призначає відповідно до статті 22;

(10) істотна участь означає будь-яке пряме або опосередковане володіння часткою в інвестиційній фірмі, що дорівнює 10 відсоткам або більше капіталу чи голосів, що надає можливість здійснювати значний вплив на управління інвестиційною фірмою, акції якої знаходяться у такому володінні.

Для цілей цього визначення, в контексті статей 4 та 9, а також інших розмірів участі, про які йдеться у статті 9, право голосу, про який йдеться у статті 7 Директиви 88/627/ЄЕС ( 994_443 ) (8) враховуються;

___________________ (8) OJ No L 348, 17. 12.

1988, p. 62.

(11) материнська компанія означає материнську компанію, як визначено у статтях 1 та 2 Директиви 83/349/ЄЕС (9);

___________________ (9) OJ No L 193, 18. 7. 1983, p. 1. Директива з останніми змінами, внесеними Директивою 90/605/ЄЕС (OJ No L 317, 16. 11. 1990, p. 60).

(12) дочірня компанія означає дочірню компанію, як визначено у статтях 1 та 2 Директиви 83/349/ЄЕС; будь-яка дочірня компанія дочірньої компанії також повинна вважатись дочірньою компанією материнської компанії, яка є кінцевою материнською компанією для всіх цих компаній;

(13) організований ринок означає ринок для інструментів, включених до переліку в Частині B Додатка, котрий:

- є у переліку, передбаченому статтею 16, розробленому державою-членом, яка є державою-членом походження, як визначено у статті 1 (6) (c),

- регулярно функціонує,

- характеризується тим фактом, що правила, видані або затверджені компетентними органами, визначають умови здійснення діяльності на ринку, умови доступу до ринку, а також, якщо застосовується Директива 79/279/ЄЕС ( 994_449 ), умови, що регулюють допуск до лістингу, встановлені в тій Директиві, і, якщо ця Директива не застосовується, умови, яким повинні відповідати фінансовий інструмент до того, як ним можна ефективно торгувати на ринку,

- вимагає відповідності з усіма вимогами щодо звітності та прозорості, встановлені відповідно до статей 20 та 21;

(14) контроль означає контроль, як визначено у статті 1 Директиви 83/349/ЄЕС.

(15) тісні зв'язки - означають становище, коли дві або більше фізичних чи юридичних осіб пов'язанні шляхом:

(a) участі що являє собою володіння, пряме чи шляхом контролю 20% або більше голосів чи капіталу компанії, або

(b) контролю, означає відносини між материнською компанією і дочірньою компанією в усіх випадках відповідно до статті 1 (1) та (2) Директиви 83/349/ЄЕС(2), чи звичайні відносини між будь-якою фізичною чи юридичною особою та компанією; будь-яка дочірня компанія дочірньої компанії також вважається дочірньою компанією материнської компанії, що є головною над цими компаніями.

Становище, коли дві або більше фізичних чи юридичних осіб постійно пов'язані між собою до однієї і тієї ж особи відносинами контролю також відноситься до встановлення тісних зв'язків між такими особами.

| >>
Законодавчий акт: Директива Ради (93/22/ЄЕС) "Про інвестиційні послуги у сфері цінних паперів" від 10 травня 1993 року " ( Щодо припинення дії Директиви додатково див. Директиву 2004/39/ЄС ( 994_586 ) від 21.04.2004 )"Рада Європейських Співтовариств,. Європейське економічне співтовариство (ЄЕС). 1993

= завантажити законодавчий акт, актуальний на поточний час =

Стаття 1