З А К О Н У К Р А Ї Н И
        Про внесення змін до Закону України "Про державне 
регулювання ринку цінних паперів в Україні"
      ( Відомості Верховної Ради України (ВВР), 2005, N 42, ст.466 ) 

     Верховна Рада України  п о с т а н о в л я є: 
     I. Внести до Закону України "Про державне  регулювання  ринку 
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) (Відомості Верховної Ради
України, 1996 р., N 51, ст. 292; 1999 р., N 38, ст. 339; 2002 р.,
N 16, ст. 114, N 17, ст. 117, N 29, ст. 194; 2004 р., N 13,
ст. 181) такі зміни:
     1. У статті 1: 
     абзац шостий викласти в такій редакції: 
     "професійна діяльність на ринку цінних паперів  -  діяльність 
суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є виключною, та
банків по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних
паперів та організаційному, інформаційному, технічному,
консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних
паперів та їх похідних";
     абзац восьмий    доповнити    словами    "та    саморегулівні 
організації";
     доповнити абзацом дев'ятим такого змісту: 
     "професійні учасники  ринку  цінних  паперів  -  особи,   які 
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів".
     2. В абзацах четвертому,  п'ятому статті 3,  у частині другій 
статті 4, у пунктах 3, 5, 6 статті 8 слова "спеціальний дозвіл
(ліцензія)" у всіх відмінках і числах замінити словом "ліцензія" у
відповідному відмінку і числі.
     3. Абзац  восьмий  частини  першої  статті   4   після   слів 
"укладанню цивільно-правових угод щодо цінних паперів" доповнити
словами "та їх похідних".
     4. У частинах четвертій та п'ятнадцятій статті  6  слова  "чи 
арбітражному суді" і "та арбітражного суду" виключити.
     5. У статті 7: 
     у пункті  3  частини першої слова "додержання законодавства у 
цій сфері" замінити словами "а також у сфері спільного
інвестування";
     у частині другій: 
     пункт 7 доповнити словами "та їх похідних"; 
     пункт 9 викласти в такій редакції: 
     "9) встановлює   порядок  та  видає  ліцензії  на  здійснення 
діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну,
реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними
паперами, діяльність з управління активами та інші передбачені
законодавством ліцензії на здійснення окремих видів професійної
діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці ліцензії в
разі порушення вимог законодавства про цінні папери";
     у пункті 11 слово "дозволу" замінити словом "ліцензії"; 
     доповнити пунктами 24-30 такого змісту: 
     "24) визначає  порядок  ведення  та  веде  реєстр аудиторів і 
аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки
фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних
паперів та їх похідних;
     25) визначає  порядок  ведення  та  веде  реєстр  професійних 
учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування
та саморегулівних організацій;
     26) встановлює  відповідно  до  закону  особливості   порядку 
реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних
паперів (за винятком банків);
     27) встановлює  критерії  професійної  діяльності  на   ринку 
цінних паперів;
     28) визначає   професійні   вимоги  до  керівників,  головних 
бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних
учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування
і саморегулівних організацій;
     29) здійснює  методологічне  забезпечення  запровадження   та 
розвитку принципів корпоративного управління відповідно до
законодавства;
     30) у  межах,  визначених  Законом  України  "Про   інститути 
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ), встановлює вимоги щодо здійснення діяльності
компаній з управління активами та інститутів спільного
інвестування".
     6. У статті 8: 
     пункт 2 викласти в такій редакції: 
     "2) встановлювати обов'язкові нормативи  достатності  власних 
коштів та інші показники і вимоги, що обмежують ризики по
операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної
діяльності на ринку цінних паперів (за винятком банківських
операцій), якщо інше не передбачено законами України";
     у пункті   5  слова  "дозволів  (ліцензій)"  замінити  словом 
"ліцензій";
     пункт 8 викласти в такій редакції: 
     "8) здійснювати  контроль  за  достовірністю   і   розкриттям 
інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам";
     у пункті 14 слово "дозволів" замінити словом "ліцензій"; 
     у пункті 21 слова "трьох діб" замінити словами "трьох робочих 
днів";
     доповнити пунктами 22-26 такого змісту: 
     "22) порушувати в суді питання про ліквідацію  корпоративного 
інвестиційного фонду та саморегулівних організацій;
     23) приймати  рішення  про ліквідацію пайового інвестиційного 
фонду;
     24) проводити   перевірки   незалежних    оцінювачів    майна 
інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог
законодавства у сфері спільного інвестування;
     25) з метою запобігання  і  боротьби  з  правопорушеннями  на 
ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва на
умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань
функціонування ринку цінних паперів і професійних учасників ринку
цінних паперів, яка не становить державної таємниці та не
призводить до розголошення професійної таємниці;
     26) з  метою  запобігання і протидії легалізації (відмиванню) 
доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного
співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів
інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних
учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених
у відповідних міжнародних договорах України".
     7. У статті 9: 
     у частині першій: 
     в абзаці третьому  слова  "голови  територіальних  відділень" 
замінити словами "начальники відповідних територіальних органів";
     абзац п'ятий викласти в такій редакції: 
     "працівники відповідних   територіальних   органів  Державної 
комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим
дорученням начальника відповідного територіального органу
Комісії";
     у частині другій: 
     в абзаці третьому слова "для перевірки" виключити; 
     доповнити абзацом шостим такого змісту: 
     "вимагати в  межах  своєї  компетенції   в   посадових   осіб 
підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень".
     8. В  абзаці  третьому  частини першої статті 11 та в частині 
другій статті 13 слова "спеціального дозволу (ліцензії), одержання
якого" та "спеціального дозволу (ліцензії), отримання якого"
замінити словами "ліцензії, одержання якої".
     9. У статті 12: 
     частину першу викласти в такій редакції: 
     "Штрафи, передбачені статтею 11  цього  Закону,  накладаються 
Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
членом Комісії, начальником відповідного територіального органу
або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт правопорушення";
     частину другу після слів "протягом  трьох"  доповнити  словом 
"робочих";
     частину четверту   після   слова   "трьох"  доповнити  словом 
"робочих";
     частину п'яту після слова  і  цифр  "протягом  10"  доповнити 
словом "робочих".
     10. У  частині  шостій  статті  13 слова "голова відповідного 
територіального органу" замінити словами "начальник відповідного
територіального органу".
     11. У статті 16 слова "або арбітражним судом" виключити. 
     12. В  абзаці  четвертому  частини  четвертої статті 17 слова 
"надання дозволів (ліцензій)" замінити словами "видача ліцензій".
     II. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування. 

 Президент України                                        В.ЮЩЕНКО 
м. Київ, 6 вересня 2005 року
N 2804-IV


Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
Закон України від 06.09.2005 № 2804-IV
Прийняття від 06.09.2005
Постійна адреса:
https://zakon.rada.gov.ua/go/2804-15
Законодавство України
станом на 28.03.2024
чинний



Публікації документа

Скачать З А К О Н У К Р А Ї Н И Про внесення змін до Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні( Відомості Верховної Ради України (ВВР), 2005, N 42, ст.466 )
Наближай ПЕРЕМОГУ!

Долучайся до збору на авто для виконання бойових завдань!

Звернення та звітність

Завантажити З А К О Н У К Р А Ї Н И "Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні""( Відомості Верховної Ради України (ВВР), 2005, N 42, ст.466 )

Завантажити З А К О Н У К Р А Ї Н И "Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні""( Відомості Верховної Ради України (ВВР), 2005, N 42, ст.466 ) не вдалося!

Спробуйте перезавантажити сторінку!