НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

22.12.2015  № 3378

Про забезпечення реалізації персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Відповідно до статті 4 Закону України „Про санкції”, підпункту 4 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Указу Президента України від 16 вересня 2015 року № 549 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, ПОСТАНОВИЛА:

1.

1) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність серед фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію Указом Президента України (далі - санкційний список), до яких застосовано санкції «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань», кінцевих бенефіціарів фінансових установ та страхових посередників станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;

2) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність ділових контактів з фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань», станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;

3) щомісяця до 10 числа місяця, наступного за звітним, надавати до Нацкомфінпослуг відомості про спроби проведення фінансових операцій фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань»;

4) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію «заборона на встановлення ділових контактів»;

5) зупинити проведення фінансових операцій особам, зазначеним у санкційному списку, до яких застосовано санкцію «зупинення фінансових операцій»;

6) зупинити виконання фінансових зобов’язань на користь осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано санкцію «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань», - у повному обсязі, а на користь осіб, до яких застосовано санкцію «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)», - в частині переліку заходів, визначених санкцією: надання кредитів, у тому числі через купівлю цінних паперів, позик, фінансової допомоги, гарантій; придбання цінних паперів;

7) інформувати Нацкомфінпослуг про фінансові операції на користь осіб, пов’язаних з банками, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», уведеним у дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року № 63 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», з урахуванням положень частини першої статті 52 Закону України «Про банки і банківську діяльність», протягом трьох робочих днів з дня здійснення таких фінансових операцій.

2.

3. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Сектору зв’язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

5. Це розпорядження набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, та діє протягом строку застосування санкцій.

6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Максимчук О.В.