Розпорядження; Держфінпослуг від 19.07.2006 № 6021 "Про затвердження Порядку реєстрації філій страховиків-нерезидентів". Інше законодавство України. 2006
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
19.07.2006 N 6021
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
14 вересня 2006 р.
за N 1050/12924
{ Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови Національного банку
N 152 ( v0152500-21 ) від 24.12.2021 }
Про затвердження Порядку реєстраціїфілій страховиків-нерезидентів
{ Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012
N 827 ( z0544-13 ) від 14.03.2013
N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018
N 2071 ( z0131-19 ) від 29.11.2018 }
Відповідно до Закону України від 07.07.2005 N 2774-IV( 2774-15 ) "Про внесення змін до Закону України "Про страхування"
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Порядок реєстрації філійстраховиків-нерезидентів (додається).
2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринківфінансових послуг разом з Юридичним департаментом забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для
державної реєстрації.
3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботикерівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах
масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти назаступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
5. Пункт 1 цього розпорядження набирає чинності з днянабрання чинності Законом України від 07.07.2005 N 2774-IV
( 2774-15 ) "Про внесення змін до Закону України "Про
страхування".
Голова В.Альошин
Протокол засідання Комісіївід 19.07.2006 N 241
ПОГОДЖЕНО:Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
Т.в.о. Міністра
закордонних справ України В.Д.Хандогій
Перший заступник Міністра
економіки України А.Максюта
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
19.07.2006 N 6021
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
14 вересня 2006 р.
за N 1050/12924
ПОРЯДОКреєстрації філій страховиків-нерезидентів
{ У тексті Порядку та у додатку 3 до нього слово "Держфінпослуг" замінено словом "Нацкомфінпослуг" згідно з Розпорядженням
Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
Цей Порядок розроблено відповідно до підпункту 3 пункту 1розділу I Закону України від 7 липня 2005 року N 2774-IV
( 2774-15 ) "Про внесення змін до Закону України "Про
страхування", Законів України "Про страхування" ( 85/96-ВР ), "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), "Про захист інформації в
інформаційно-телекомунікаційних системах" ( 80/94-ВР ), Положення
про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України
від 23 листопада 2011 року N 1070 ( 1070/2011 ), та інших
нормативно-правових актів, які регулюють відносини у сфері надання
фінансових послуг.
{ Преамбула в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
Глава 1. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає процедуру внесення Національноюкомісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, інформації про постійне представництво
страховика-нерезидента у формі філії до Реєстру філій
страховиків-нерезидентів, унесення змін до цього Реєстру, видачі
свідоцтва про реєстрацію філії страховика-нерезидента або його
дубліката.
{ Пункт 1 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:
страховик-нерезидент - фінансова установа, що створена та маєліцензію на провадження страхової діяльності відповідно до
законодавства тієї іноземної держави, у якій вона зареєстрована;
філія страховика-нерезидента (далі - філія) - постійнепредставництво страховика-нерезидента у формі філії;
заявник - страховик-нерезидент, який подає документи дляреєстрації філії або для внесення змін до Реєстру філій
страховиків-нерезидентів, чи отримання дубліката свідоцтва про
реєстрацію філії страховика-нерезидента;
свідоцтво про реєстрацію філії страховика-нерезидента (далі -Свідоцтво) - документ, який засвідчує факт унесення інформації про
філію до Реєстру філій страховиків-нерезидентів (додаток 1 до
цього Порядку);
Реєстр філій страховиків-нерезидентів (далі - Реєстр) -система накопичення, зберігання, захисту, використання та
поширення адміністративної інформації (даних) про філію.
Інші терміни, що використовуються в цьому Порядку, уживаютьсявідповідно до законодавства.
3. Нацкомфінпослуг здійснює реєстрацію філії за умовивиконання вимог, передбачених главою 2 цього Порядку.
4. Свідоцтво оформлюється Нацкомфінпослуг та видається беззазначення в ньому строку дії і втрачає чинність після прийняття
Нацкомфінпослуг рішення про виключення філії з Реєстру.
5. Філія має право здійснювати страхову діяльність у порядку,установленому законодавством України, тільки після внесення
інформації про неї до Реєстру, отримання Свідоцтва та ліцензії на
здійснення страхової діяльності.
6. Здійснення філією страхової діяльності після виключення зРеєстру та анулювання Свідоцтва забороняється.
7. Заявник не повинен мати порушень страхового абофінансового законодавства за останні 3 роки здійснення страхової
діяльності.
8. Документи, які подаються заявником до Нацкомфінпослуг,повинні відповідати таким вимогам:
8.1 бути викладені українською мовою, а в разі, якщо вонивикладені іноземною мовою, бути легалізованими в установленому
порядку, якщо міжнародними договорами, у яких бере участь Україна,
не передбачено інше, і супроводжуватись перекладом на українську
мову, який завіряється перекладачем;
8.2 містити достовірну, повну та вичерпну інформацію;
8.3 надаватися у швидкозшивачі з внутрішнім описом;
8.4 довідки, які подаються заявником, повинні містити дату їхскладання, а також повинні бути підписані відповідальною особою
заявника;
{ Підпункт 8.4 пункту 8 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 )
від 21.08.2018 }
8.5 електронна форма даних повинна відповідати паперовійформі, яка друкується з електронного формату, який встановлюється
Нацкомфінпослуг.
Глава 2. Вимоги до діяльності філії
1. На момент реєстрації філія повинна мати сформованийгарантійний депозит на рахунках уповноважених банків-резидентів у
розмірі, не меншому, ніж сума, еквівалентна 1 млн євро, за видами
страхування, іншими, ніж страхування життя, а при намірі займатися
страхуванням життя - у розмірі, не меншому, ніж сума, еквівалентна
10 млн євро за валютним обмінним курсом валюти України на день
подання заяви.
2. На момент подання документів про реєстрацію філії рейтингфінансової надійності (стійкості) страховика-нерезидента повинен
відповідати рівню, не нижчому від високої надійності за
класифікацією таких міжнародних рейтингових агентств:
"A.M.Best" (США) - "В+";
"Moody's Investors Service" (США) - "Baa";
"Standard & Poor's" (США) - "BBB";
"Fitch Ratings" (Великобританія) - "BBB".
3. Філія повинна відповідати вимогам цього Порядку як на датуподання заяви про її реєстрацію, так і протягом усього строку
перебування інформації про неї в Реєстрі.
4. Копії Свідоцтва, засвідчені підписом керівника філії,повинні бути розміщені в доступних для огляду місцях за
місцезнаходженням філії.
{ Пункт 4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Глава 3. Унесення інформації про філію до Реєстру
1. Для внесення інформації про філію заявник подає (надсилає)до Нацкомфінпослуг такі документи:
1.1 заяву про реєстрацію філії (додаток 2 до цього Порядку);
1.2 реєстраційну картку філії (додаток 3 до цього Порядку) упаперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється
Нацкомфінпослуг;
1.3 завірену в установленому законодавством порядку копіюсвідоцтва про реєстрацію постійного представництва, виданого
Уповноваженим центральним органом виконавчої влади;
{ Підпункт 1.3 пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2071 ( z0131-19 )
від 29.11.2019 }
1.4 виписку з торговельного (банківського, судового) реєструабо копії установчих документів заявника (у разі наявності);
1.5 довіреність, видану заявником уповноваженій особі напредставництво його інтересів на території України, оформлену у
відповідності до вимог законодавства України;
1.6 копію рішення заявника про створення філії на територіїУкраїни;
1.7 копію довіреності керівника філії, видану напредставництво інтересів заявника на території України;
1.8 довідку банку, що підтверджує розмір сформованогогарантійного депозиту на дату складання заяви, та копію
депозитного договору про відкриття гарантійного депозитного
рахунку в уповноваженому банку;
1.9 довідку про відповідність керівника та головногобухгалтера філії професійним вимогам до керівників та головних
бухгалтерів фінансових установ, установленим Нацкомфінпослуг;
1.10 засвідчену підписом керівника заявника довідку пронаявність у філії приміщення, обладнання, техніки, засобів зв'язку
та програмного забезпечення, технічні можливості яких забезпечують
постійне формування поточної інформації про здійснення страхової
діяльності та надання звітних даних (у довільній формі);
{ Підпункт 1.10 пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 )
від 21.08.2018 }
1.11 бізнес-план запланованої страхової (перестрахової)діяльності філії на строк не менше, ніж три роки;
1.12 дозвіл уповноваженого органу із здійснення нагляду застраховими компаніями країни, у якій зареєстрований заявник, на
відкриття філії або письмове підтвердження цього органу про
відсутність у законодавстві цієї країни вимог щодо отримання
такого дозволу;
1.13 довідку від уповноваженого органу із здійснення наглядуза страховими компаніями країни, у якій зареєстрований заявник,
про відсутність порушень страхового або фінансового законодавства
заявником за останні 3 роки;
1.14 фінансову звітність заявника за останні 3 роки,посвідчену аудитором;
1.15 положення про філію, яке повинне містити чіткорегламентований порядок ліквідації філії;
1.16 письмове безвідкличне зобов'язання заявника пробезумовне виконання ним зобов'язань, які виникли у зв'язку з
діяльністю його філії на території України;
1.17 копії документів на право здійснення страховоїдіяльності (ліцензія, дозвіл тощо) за видами страхових послуг, які
заявник має право здійснювати в країні місця реєстрації.
{ Підпункт 1.18 пункту 1 глави 3 виключено на підставі Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 827 ( z0544-13 )
від 14.03.2013 }
2. Документи, зазначені в пункті 1 цієї глави, мають бутиоформлені з дотриманням вимог, передбачених законодавством
України.
3. Якщо документи для внесення інформації до Реєструподаються уповноваженою особою заявника, додатково пред'являються
паспорт або документ, який його замінює, та довіреність на
представництво інтересів заявника на території України.
Документи, подані заявником до Нацкомфінпослуг, приймаютьсяза наданим описом. Опис складається заявником у двох примірниках,
один з яких повертається заявнику з відміткою про дату надходження
документів.
4. Заявник несе відповідальність згідно із законодавством задостовірність інформації, указаної в заяві та документах, поданих
для внесення до Реєстру.
5. Нацкомфінпослуг приймає рішення про реєстрацію філії абопро відмову в її реєстрації не пізніше 30 днів з дня надходження
заяви та всіх необхідних документів від заявника.
6. Заява про реєстрацію філії залишається без розгляду, якщо:
6.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
6.2 документи оформлені з порушенням законодавства;
6.3 документи подані не в повному обсязі.
7. Про залишення заяви про реєстрацію філії без розглядузаявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав у
строк не більше 30 календарних днів з дня одержання документів.
8. Після усунення причин, що були підставою для залишеннязаяви про реєстрацію філії без розгляду, заявник може повторно
подати заяву про реєстрацію філії, яка розглядається у
встановленому порядку.
9. Повідомлення про прийняття рішення про реєстрацію філіїабо про відмову в реєстрації надсилається (видається) заявникові в
письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття
відповідного рішення. У рішенні про відмову в реєстрації
зазначаються підстави такої відмови.
10. Підставами для прийняття рішення про відмову в реєстраціїфілії є:
10.1 невідповідність документів, що додаються до заяви,вимогам законодавства;
10.2 виявлення недостовірності інформації у документах,поданих заявником для реєстрації філії;
10.3 невідповідність заявника або його філії вимогам цьогоПорядку.
11. У разі відмови в реєстрації філії на підставі виявленнянедостовірної інформації в поданих документах заявник може подати
до Нацкомфінпослуг нову заяву про реєстрацію філії не раніше ніж
через три місяці з дати прийняття рішення про відмову в реєстрації
філії.
12. Рішення про відмову в реєстрації філії може бутиоскаржене в суді.
13. У разі прийняття рішення про реєстрацію філіїНацкомфінпослуг вносить інформацію до Реєстру та оформлює
Свідоцтво не пізніше, ніж через п'ять робочих днів з дня прийняття
такого рішення.
14. Якщо заявник протягом 60 календарних днів з днянаправлення йому повідомлення про прийняття рішення про реєстрацію
філії не звернувся для отримання оформленого Свідоцтва,
Нацкомфінпослуг має право скасувати рішення про реєстрацію.
Глава 4. Виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
1. Підставами для виключення філії з Реєстру та анулюванняСвідоцтва є:
1.1 заява страховика-нерезидента про виключення філії зРеєстру у зв'язку з припиненням страхової діяльності філії
(додаток 4 до цього Порядку);
1.2 припинення діяльності страховика-нерезидента;
1.3 виявлення недостовірної інформації в документах, поданихзаявником для внесення до Реєстру;
1.4 анулювання (відкликання) всіх виданих філії ліцензій таприйняття рішення Нацкомфінпослуг щодо виключення філії з
Реєстру;
{ Підпункт 1.4 пункту 1 глави 4 в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
1.5 рішення суду про припинення діяльності філії.
Глава 5. Порядок унесення змін до інформації,унесеної до Реєстру
1. Про внесення змін до інформації, яка внесена до Реєстру,заявник зобов'язаний повідомити Нацкомфінпослуг протягом десяти
робочих днів з дати виникнення змін. Для цього заявник повинен
подати заяву про переоформлення Свідоцтва (додаток 5 до цього
Порядку) та відповідну реєстраційну картку, у якій відбулися зміни
(в електронній та паперовій формі, у форматі, який встановлюється
Нацкомфінпослуг), та документи, що підтверджують наявність змін.
2. Свідоцтво підлягає переоформленню в разі:
2.1 зміни найменування заявника або філії;
2.2 зміни місцезнаходження заявника або філії.
Глава 6. Видача дубліката Свідоцтва
1. Підставами для видачі дубліката Свідоцтва є:
1.1 втрата Свідоцтва;
1.2 пошкодження бланка Свідоцтва.
2. У разі втрати Свідоцтва філія зобов'язана повідомити проце Нацкомфінпослуг та подати:
2.1 заяву про видачу дубліката Свідоцтва (додаток 6 до цьогоПорядку);
2.2 інформацію про публікацію оголошення про втрату Свідоцтвав друкованих засобах масової інформації.
3. Якщо бланк Свідоцтва не придатний для користуваннявнаслідок його пошкодження, до Нацкомфінпослуг подаються:
3.1 заява про видачу дубліката Свідоцтва;
3.2 не придатне для користування Свідоцтво.
4. Дублікат Свідоцтва видається протягом 5 робочих днів з дняодержання заяви, про що робиться запис у Реєстрі. У разі видачі
дубліката Свідоцтва замість утраченого або пошкодженого
Нацкомфінпослуг приймає розпорядження про визнання недійсним
Свідоцтва, що було втрачене або пошкоджене, з унесенням
відповідних змін до Реєстру.
Глава 7. Порядок застосування законодавствата вирішення спорів
1. Усі спори, що виникають у ході діяльності філії,вирішуються відповідно до законодавства України та на її території
в разі, якщо міжнародними договорами не встановлено інший порядок.
Глава 8. Контроль за дотриманням вимог цього Порядку
1. Контроль за дотриманням цього Порядку здійснюєтьсяНацкомфінпослуг відповідно до законодавства України.
Член Комісії - директорДепартаменту державного регулювання
та розвитку ринків фінансових послуг М.Русинський
Додаток 1до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
СВІДОЦТВОпро реєстрацію філії страховика-нерезидента
"___" ____________ рокуВидане __________________________________________________________
(повне найменування страховика-нерезидента) _________________________________________________________________
(місцезнаходження страховика-нерезидента) _________________________________________________________________
(повне найменування філії страховика-нерезидента) _________________________________________________________________
(місцезнаходження філії страховика-нерезидента) __________________________________________________________________
(ідентифікаційний код філії страховика-нерезидента за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер за Реєстром філій страховиків-нерезидентів
N _____________________ "___" ________________ року
Серія та номер свідоцтва ________________________________________
Голова ____________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
"___" ____________ 20__ року
Додаток 2до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
ЗАЯВАпро реєстрацію філії страховика-нерезидента
Заявник ________________________________________________________________,(повне найменування страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(скорочене найменування страховика-нерезидента /за наявності/) ________________________________________________________________,
(банківські реквізити страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(місцезнаходження страховика-нерезидента)
просить унести інформацію до Реєстру філій
страховиків-нерезидентів про:_____________________________________ ________________________________________________________________,
(повне найменування філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(місцезнаходження філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(банківські реквізити філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(телефон/факс)
Види страхування, які має намір надавати філія:__________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________
Місце здійснення діяльності: ____________________________________ _________________________________________________________________
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
"___" ____________ 20___ року N _____
Підпис керівника
страховика-нерезидента ____________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
"___" ____________ 20__ року
{ Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Додаток 3до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКАфілії страховика-нерезидента
------------------------------------------------------------------ |Інформацію підтверджую. |Посада | |Дані в електронній формі, що | | |додається, збігаються з даними |Прізвище, ім'я, по батькові | |паперової форми цієї | | |цієї реєстраційної картки |Дата | | | | | |"___" ____________ 20__ року | | | | | |Підпис | ------------------------------------------------------------------Дата складання інформації заявником
"___" ____________ 20__ року
ІНФОРМАЦІЯпро філію страховика-нерезидента
------------------------------------------------------------------ |Повне найменування філії страховика-нерезидента | | |(з реєстраційних документів) | | |------------------------------------------------+---------------| |Скорочене найменування філії | | |страховика-нерезидента (з реєстраційних | | |документів, у разі наявності) | | |------------------------------------------------+---------------| |Найменування заявника іншою мовою (з | | |реєстраційних документів, у разі наявності) | | |------------------------------------------------+---------------| |Організаційно-правова форма | | |------------------------------------------------+---------------| |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | |------------------------------------------------+---------------| |Орган управління | | |------------------------------------------------+---------------| |Форма власності | | |------------------------------------------------+---------------| |Основні види діяльності за КВЕД | | |------------------------------------------------+---------------| |Місце здійснення діяльності (регіон, область) | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро реєстрацію філії страховика-нерезидента
------------------------------------------------------------------ |Дата реєстрації | |Серія та номер свідоцтва| | | | |про реєстрацію філії | | | | |страховика-нерезидента | | |----------------------+-----------------------------------------| |Ким видано свідоцтво | | |про реєстрацію | | |----------------------+-----------------------------------------| |Дата запису про | |Номер запису про | | |внесення змін до | |внесення змін до | | |інформації про | |інформації про | | |реєстрацію філії | |реєстрацію філії | | |страховика-нерезидента| |страховика-нерезидента | | |----------------------+-----------------------------------------| |Стан заявника (діє, у | | |процесі ліквідації, | | |реорганізації) | | |----------------------+-----------------------------------------| |Дата припинення | |Номер рішення про | | |діяльності філії | |припинення діяльності | | |страховика-нерезидента| |філії | | | | |страховика-нерезидента | | |----------------------+-----------------------------------------| |Підстава для | | |виключення з Реєстру | | |філії | | |страховика-нерезидента| | |----------------------+-----------------------------------------| |Дата початку | |Номер рішення про | | |ліквідації філії | |початок ліквідації філії| | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро філію страховика-нерезидента
------------------------------------------------------------------ |Код території за| |Поштовий | | |КОАТУУ | |індекс | | |----------------+-----------+----------+------------------------| |Область | |Район | | |----------------+-----------+----------+------------------------| |Населений пункт | |Вулиця | | |----------------+-----------+----------+------------------------| |Корпус | |Будинок| |Квартира | | |----------------+---+-------+----------+---------+--------------| |Міжміський | |Телефон| |Факс | | |телефонний код | | | | | | |----------------+-----------+----------+------------------------| |Електронна пошта| |WEB- | | |(за наявності) | |сторінка | | | | |(за | | | | |наявності)| | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро банківські реквізити
------------------------------------------------------------------ |Найменування банківської | | |установи та її код за | | |ЄДРПОУ | | |-------------------------+--------------------------------------| |Місцезнаходження | | |-------------------------+--------------------------------------| |Поточний рахунок | | МФО | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро гарантійний депозит
------------------------------------------------------------------ |Сума сформованого | |Код | | |гарантійного депозиту | |валюти | | ------------------------------------------------------------------
ВІДОМОСТІпро керівництво філії страховика-нерезидента
------------------------------------------------------------------ |Прізвище, ім'я та по батькові і |Прізвище, ім'я та по батькові | |найменування посади керівника |заступника керівника | |--------------------------------+-------------------------------| | | | |--------------------------------+-------------------------------| |Прізвище, ім'я та по батькові | | |осіб, які мають право вчиняти |-------------------------------| |юридичні дії від імені філії | | |страховика-нерезидента без |-------------------------------| |довіреності, у тому числі | | |підписувати договори |-------------------------------| | | | | | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро проведення внутрішнього фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------ |Дата затвердження правил | |Номер документа про | | |проведення внутрішнього | |затвердження правил | | |фінансового моніторингу | |проведення | | | | |внутрішнього | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |-------------------------+------+---------------------+---------| |Дата документа про | |Номер документа про | | |призначення працівника, | |призначення | | |відповідального за | |працівника, | | |проведення внутрішнього | |відповідального за | | |фінансового моніторингу | |проведення | | | | |внутрішнього | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |-------------------------+--------------------------------------| |Прізвище, ім'я та по | | |батькові працівника, | | |відповідального за | | |проведення внутрішнього | | |фінансового моніторингу | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро філію страховика-нерезидента
(уноситься відповідальним працівником Держфінпослуг)
------------------------------------------------------------------ |Реєстраційний номер у Реєстрі | | |філій страховиків-нерезидентів | | |----------------------------------+-----------------------------| |Код філії страховика-нерезидента | | |(призначається Держфінпослуг) | | |----------------------------------+-----------------------------| |Серія та номер | |Дата видачі свідоцтва | | |свідоцтва про | |про реєстрацію філії | | |реєстрацію філії | |страховика-нерезидента | | |страховика-нерезидента| | | | |----------------------------------+-----------------------------| |Назва посади особи, що підписала | | |свідоцтво про реєстрацію філії | | |страховика-нерезидента, та П.І.Б. | | |----------------------------------+-----------------------------| |Підстава для виключення з Реєстру | | |та анулювання свідоцтва про | | |реєстрацію філії | | |страховика-нерезидента | | |----------------------------------+-----------------------------| |Дата виключення з | |Дата | | |Реєстру та анулювання | |останнього | | |свідоцтва про реєстрацію| |внесення змін| | |філії | |до інформації| | |страховика-нерезидента | |в Реєстрі | | |------------------------------------------------+---------------| |Статус свідоцтва про реєстрацію філії | | |страховика-нерезидента (діюче, анульоване) | | ------------------------------------------------------------------Підпис відповідального працівника
Держфінпослуг ______________
Дата ________________
{ Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Додаток 4до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
ЗАЯВАпро виключення з Реєстру філій
страховиків-нерезидентів
Заявник ________________________________________________________ ________________________________________________________________,(повне найменування страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(місцезнаходження страховика-нерезидента)
дата прийняття та номер розпорядження про видачу свідоцтва про
реєстрацію філії страховика-нерезидента ________________________________________________________________,
реєстраційний номер _____________________________________________ ________________________________________________________________,
серія та номер свідоцтва про реєстрацію філії
страховика-нерезидента _________________________________________ ________________________________________________________________,
дата видачі свідоцтва про реєстрацію філії страховика-нерезидента ________________________________________________________________,
просить виключити філію ________________________________________ ________________________________________________________________,
(повне найменування філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(місцезнаходження філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(банківські реквізити філії страховика-нерезидента)
з Реєстру філій страховиків-нерезидентів у зв'язку з ____________ _________________________________________________________________
(зазначити причину)
"___" ____________ 20__ року
Підпис керівника _________________ ____________________
(прізвище, ініціали)
{ Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Додаток 5до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
ЗАЯВАпро переоформлення свідоцтва про реєстрацію філії
страховика-нерезидента
________________________________________________________________,(найменування органу, що видав свідоцтво про реєстрацію
філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(найменування, місцезнаходження філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові керівника філії
страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ філії страховика-нерезидента ________________________________________________________________,
дата видачі свідоцтва про реєстрацію філії страховика-нерезидента ________________________________________________________________,
просить переоформити свідоцтво про реєстрацію філії
страховика-нерезидента у зв'язку з ______________________________
(зазначити причину)
Підпис заявника _________________ ____________________
(прізвище, ініціали)
"___" ________________ року
{ Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Додаток 6до Порядку реєстрації філій
страховиків-нерезидентів
ЗАЯВАпро видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію філії
страховика-нерезидента
_________________________________________________________________(найменування органу, що видав свідоцтва про реєстрацію
філії страховика-нерезидента)
Заявник ________________________________________________________ ________________________________________________________________,
(повне найменування страховика-нерезидента)
________________________________________________________________,
(місцезнаходження страховика-нерезидента)
________________________________________________________________,
(найменування, місцезнаходження філії страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові керівника філії
страховика-нерезидента) ________________________________________________________________,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ філії страховика-нерезидента ________________________,
дата видачі, серія та номер свідоцтва про реєстрацію філії
страховика-нерезидента ________________________________________________________________,
просить видати дублікат свідоцтва про реєстрацію філії
страховика-нерезидента у зв'язку з _________________________________________________________________
(зазначити причину)
"___" ____________ 20__ року
Підпис заявника _________________ ____________________
(прізвище, ініціали)
"___" ________________ року
{ Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 1455 ( z1081-18 ) від 21.08.2018 }
Публікації документа
- Офіційний вісник України від 04.10.2006 — 2006 р., № 38, стор. 53, стаття 2600, код акта 37354/2006