НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

16.08.2022  № 1097

Про врегулювання окремих питань щодо договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини четвертої статті 12 та пункту 1 частини п’ятої статті 45 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення», Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

Таке повідомлення повинно містити інформацію про вид події щодо договору(ів), про який(і) надається інформація, дату її виникнення та реквізити такого(их) договору(ів) (вид договору (договір про управління активами пенсійного фонду або договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем), реквізити сторін договору (найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та місцезнаходження), дату укладання, номер (за наявності), строк дії, дату закінчення строку дії, дату пролонгації (продовження строку дії) (за наявності) договору), а також у разі повідомлення про розірвання (припинення дії) договору - підставу розірвання (припинення дії).

Рада пенсійного фонду у випадку розірвання (припинення дії) договору про адміністрування пенсійного фонду з адміністратором та укладання договору про адміністрування пенсійного фонду з іншим адміністратором (далі - новий адміністратор) повинна протягом 3 робочих днів з дати його укладення надати новому адміністратору інформацію про укладені нею договори про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем, чинні станом на дату укладання з новим адміністратором договору про адміністрування пенсійного фонду, яка має містити дані про найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та місцезнаходження юридичної особи, з якою укладений відповідний договір, дату укладання, номер (за наявності), строк дії договору, наявність у договорі умови щодо його пролонгації (подовження строку дії), дату пролонгації (продовження строку дії) договору (за наявності).

2.

1) у абзаці другому пункту 3 розділу I цифри «15» замінити цифрами «16»;

2) у розділі II:

доповнити пункт 1 новим абзацом такого змісту:

«нерегулярні Дані.»;

доповнити розділ після пункту 5 пунктом 6 такого змісту:

«6. Нерегулярні Дані є Даними щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування, складаються з довідки про укладені радою пенсійного фонду договори (додаток 16 до цього Положення), яка подається стосовно договору про адміністрування пенсійного фонду, договору про управління активами пенсійного фонду, договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем після отримання від ради пенсійного фонду повідомлення про його(їх) укладання (переукладання), пролонгацію (подовження строку дії), розірвання (припинення дії), про закінчення строку дії договору(ів) у випадку, якщо такий(і) договір(ори) не був(ли) подовжений(і), або внесення змін до договору(ів) стосовно строку дії такого (таких) договору(ів).».

У зв’язку з цим пункт 6 вважати пунктом 7;

3) доповнити пункт 1 розділу III новим абзацом такого змісту:

«нерегулярні - протягом 3 робочих днів з дня отримання від ради пенсійного фонду повідомлення, зазначеного у пункті 6 розділу II цього Положення.»;

4) доповнити Положення новим додатком, що додається.

3.

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності через 90 календарних днів з дня, наступного після дня припинення або скасування воєнного стану в Україні, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю. та Барамію І.

ДОВІДКА

про укладені радою пенсійного фонду договори-1

__________

-1 Подається окремо щодо кожної юридичної особи, з якою радою пенсійного фонду укладений (був укладений) договір (договір про адміністрування пенсійного фонду, договір про управління активами пенсійного фонду, договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем).

-2 Дата отримання повідомлення від ради пенсійного фонду повідомлення про укладання (переукладання), пролонгацію (подовження строку дії), розірвання договору або про закінчення строку дії договору у випадку, якщо договір не був подовжений (крім договору про адміністрування пенсійного фонду, для якого це дата його укладання).

-3 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.

-4 Заповнюється у разі внесення змін до договору стосовно строку дії такого договору.

-5 Заповнюється у разі подання Даних про розірвання договору.