РІШЕННЯ від 05.02.2019 № 46 "Про внесення змін до деяких нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо взаємодії з номінальним утримувачем". НКЦПФР. 2019
Про внесення змін до деяких нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо взаємодії з номінальним утримувачем
Відповідно до статті 2, пункту 18 частини другої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України «Про депозитарну систему України», з урахуванням Закону України «Про санкції» та Закону України від 15 травня 2018 року № 2418-VIII «Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій», з метою уточнення дій депозитарних установ та номінальних утримувачів щодо забезпечення виконання рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію відповідними Указами Президента України, та врегулювання питань щодо взаємодії між учасниками депозитарної системи України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 «Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770 (із змінами), такі зміни:
1) пункт 2 доповнити новим підпунктом 7 такого змісту:
«7) у разі наявності в депозитарній установі рахунку номінального утримувача (номінальних утримувачів) не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності Указом повідомляти номінального утримувача (номінальних утримувачів) про це у порядку, спосіб та формі, що передбачені відповідним договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.
Таке повідомлення має містити інформацію про дату набрання чинності Указом, посилання на адресу веб-сторінки на веб-сайті Президента України, на якій розміщено Указ і санкційний список, та перелік дій, які необхідно вчинити номінальному утримувачу з метою виконання вимог Указу, що передбачені пунктами 1 та 2 цього рішення, стосовно рахунків клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у разі наявності серед них осіб, зазначених в санкційному списку, та про необхідність надання депозитарній установі інформації про вчинені номінальним утримувачем дії та відомостей, передбачених підпунктом 1 цього пункту, або про відсутність серед клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача осіб, зазначених в санкційному списку;у п’ятиденний строк після отримання від певного номінального утримувача відомостей, передбачених підпунктом 1 цього пункту, щодо осіб, зазначених у санкційному списку, які є серед клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача, надавати зазначену інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У разі неотримання від номінального утримувача жодної інформації, що зазначена в абзаці першому цього підпункту, повідомляти про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.»;
2) доповнити рішення після пункту 7 новим пунктом 8 такого змісту:
«8. У разі наявності на дату, станом на яку номінальним утримувачем було складено та надано депозитарній установі інформацію про власників цінних паперів, що надається номінальним утримувачем у встановлених законодавствам випадках, чинних Указів, якщо в зазначеній інформації серед власників цінних паперів є особи, включені до відповідного санкційного списку, депозитарна установа має пересвідчитися у внесенні номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача змін до системи депозитарного обліку, передбачених цим рішенням. У разі виявлення невиконання номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача дій, передбачених цим рішенням, депозитарна установа має надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну інформацію згідно з Положенням про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658.».
У зв’язку з цим пункти 8-12 вважати відповідно пунктами 9-13.
2. Внести до пункту 7 розділу II Положення про клірингову діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 429, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 562/23094 (із змінами), такі зміни:
після абзацу першого доповнити пункт новим абзацом другим такого змісту:
«Якщо клієнтом учасника клірингу є номінальний утримувач, особа, що здійснює кліринг, має право здійснювати лише відокремлений облік такого клієнта учасника клірингу.».
У зв’язку з цим абзаци другий - дев’ятий вважати відповідно абзацами третім - десятим;
після абзацу дев’ятого доповнити пункт новим абзацом десятим такого змісту:
«для номінального утримувача - номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження; інформацію (реквізити) про дозвіл (ліцензію, авторизацію) на ведення відповідного виду діяльності особи, виданий (видану) в країні її реєстрації.».
У зв’язку з цим абзац десятий вважати абзацом одинадцятим.
3. Абзац четвертий пункту 3 розділу I Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034 (із змінами), викласти в такій редакції:
«Договір між депозитарною установою (яка одночасно є банком та/або торговцем цінними паперами) та депонентом, якщо така особа вже є клієнтом депозитарної установи та була ідентифікована, верифікована під час встановлення ділових відносин щодо надання банківських послуг та/або послуг з торгівлі цінними паперами, може бути укладений із застосуванням спеціалізованого програмного продукту, у тому числі розміщеного в апаратно-програмному середовищі бездротового електронного пристрою депонента, який виконує функцію засобу ідентифікації та використовується в системах дистанційного обслуговування депонентів і відповідає нормативно-правовому акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який визначає вимоги до програмних продуктів, що використовуються на фондовому ринку, а також включений до переліку програмних продуктів на фондовому ринку, що ведеться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку згідно з нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку ведення обліку програмних продуктів на фондовому ринку.».
4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.
Про внесення змін до деяких нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо взаємодії з номінальним утримувачем Рішення; НКЦПФР від 05.02.2019 № 46 Прийняття від 05.02.2019 Постійна адреса: https://xn--80aagahqwyibe8an.com/go/z0195-19 |
станом на 02.12.2023 чинний |
Публікації документа
- Офіційний вісник України від 26.03.2019 — 2019 р., № 23, стор. 78, стаття 827, код акта 93803/2019
НКЦПФР:
- РІШЕННЯ від 20.01.2023 № 67 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 січня 2023 року № 1". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 04.01.2023 № 1 "Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 27.01.2023 № 98 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2023 року № 21". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 11.01.2023 № 21 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.07.2019 № 378". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 22.02.2023 № 192 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 лютого 2023 року № 108". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 20.02.2023 № 175 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 січня 2023 року № 97". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 02.02.2023 № 108 "Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 27.01.2023 № 97 "Про затвердження Змін до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 27.01.2023 № 96 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 листопада 2012 року № 1617". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 03.03.2023 № 226 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 лютого 2023 року № 133". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 09.02.2023 № 133 "Про затвердження Змін до Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 22.02.2023 № 193 "Про визнання таким, що втратив чинність, нормативно-правового акта". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 29.03.2023 № 370 "Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 квітня 2016 року № 391". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 06.03.2023 № 244 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року № 1342". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 06.03.2023 № 245 "Про затвердження Змін до Вимог до авторизованої електронної системи". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 27.04.2023 № 471 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 квітня 2023 року № 387". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 06.04.2023 № 387 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 01.05.2023 № 483 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 квітня 2023 року № 414". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 11.04.2023 № 414 "Про внесення змін до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб". НКЦПФР. 2023 рікк
- РІШЕННЯ від 06.04.2023 № 388 "Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку". НКЦПФР. 2023 рікк