Наближай ПЕРЕМОГУ!

Долучайся до збору на авто для виконання бойових завдань!

Звернення та звітність

 <<

НАКАЗ від 31.12.2020 № 837/390 "Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції". Мінфін України. 2020

Документ актуальний на 16.02.2021
завантажити документ, актуальний на поточний час

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

СЛУЖБА БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ

НАКАЗ

31.12.2020  № 837/390

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

20 січня 2021 р.

за № 82/35704

Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Відповідно до частин першої, третьої статті 24 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та пунктів 4, 5, 8 Порядку формування переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 22 липня 2020 року № 622, НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Форму подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.

2. Встановити, що відомості щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, подаються Службою безпеки України до Державної служби фінансового монітооингу України в електронній формі засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Державної служби фінансового моніторингу України або, у разі неможливості, у паперовій формі з супровідним листом.

3.

Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України та Служби безпеки України від 16 жовтня 2012 року № 1103/464 «Про затвердження форми надання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 31 жовтня 2012 року за № 1830/22142.

4. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом інформаційно-аналітичного забезпечення Служби безпеки України в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П. та заступника Голови Служби безпеки України.

Міністр фінансів України

С. Марченко

Голова

Служби безпеки України

І. Баканов

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Міністра цифрової трансформації

України з питань європейської інтеграції

Голова Державної служби фінансового

моніторингу України

Перший заступник

Голови Служби безпеки України

В. Іонан

І. Черкаський

В. Малюк


ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства

фінансів України,

Служби безпеки України

31 грудня 2020 року № 837/390

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

20 січня 2021 р.

за № 82/35704

ФОРМА

подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

1. Електронна форма

Форма подання Службою безпеки України Держфінмоніторингу відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, формується та подається в електронному вигляді у форматі XML-файлу (далі - інформаційного файлу).

Інформаційний файл формується та подається Службою безпеки України до Держфінмоніторингу в електронному вигляді засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Держфінмоніторингу.

Опис та склад реквізитів інформаційного файлу-1:

Номер та назва елемента/структури

Назва тега/атрибута

Тип

Обовязковість

Примітки

1

Перелік осіб, повязаних із здійсненням терористичної діяльності (головна структура list-terror)

*

1.1

Кількість облікових записів

count-record

N(7)

+

*

1.2

Версія

ver-list

N(7)

+

* Зазначається константа «1»

1.3

Дата формування інформаційного файлу

date-ver-list

D(8)

+

* У форматі РРРРММДД

1.4

Тип інформаційного файлу

type-list

N(1)

+

* Зазначається константа «1»

1.5

Обліковий запис (структура acount-list)

**

1.5.1

Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб)

number-entry

N(7)

* Зазначається у разі виключення особи або внесення змін щодо особи

1.5.2

Дата формування облікового запису

date-entry

D(8)

+

* У форматі РРРРММДД

1.5.3

Тип запису

type-record

N(1)

+

* 1 - включення особи до Переліку осіб;

2 - внесення змін до Переліку осіб;

3 - виключення особи з Переліку осіб

1.5.4

Тип особи

type-entry

C(1)

+

* 1 - фізична особа;

2 - юридична особа, організація, у тому числі траст

1.5.5

Імя особи (структура aka-list)

**

1.5.5.1

Прізвище резидента/ ім’я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту

aka-name1

C(350)

+

*

1.5.5.2

Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента

aka-name2

C(350)

*

1.5.5.3

По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента

aka-name3

C(350)

*

1.5.5.4

Ім’я 4 нерезидента

aka-name4

C(350)

*

1.5.5.5

Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту

type-aka

C(2)

+

* 1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов’язково для кожного варіанта.

Використовуються такі значення:

N - основне ім’я, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;

NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);

NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею);

E - псевдонім англійською мовою (інше ім’я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);

PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею);

K - прізвисько (назва особи, що не є іменем).

2. Для юридичних осіб, організацій, у тому числі трастів проставляється обов’язково для кожного варіанта написання найменування.

Використовуються такі значення:

N - основне найменування, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;

NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);

NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею);

PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);

PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею)

1.5.5.6

Категорія псевдоніма

category-aka

C(6)

* Зазначається категорія псевдоніма:

a.k.a. - відомий як;

f.k.a. - відомий раніше;

n.k.a. - відомий зараз

1.5.5.7

Якість псевдоніма

quality-aka

C(1)

* Придатність псевдоніма для ідентифікації:

1 - висока;

2 - низька

1.5.6

Дата народження/ Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту

date-of-birth-list

С(500)

**

1.5.7

Місце народження/ місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту

place-of-birth-list

C(750)

**

1.5.8

Громадянство чи підданство

citizenchip-list

С(500)

**

1.5.9

Національність

nationality-list

С(500)

1.5.10

Посада

designation-list

С(500)

**

1.5.11

Рід діяльності

working-list

С(500)

**

1.5.12

Почесні, професійні, релігійні та інші звання

title-list

С(500)

**

1.5.13

Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list)

**

1.5.13.1

Серія та номер

document-id

С(1000)

*

1.5.13.2

Дата видачі

document-date

С(500)

*

1.5.13.3

Країна видачі

document- country

C(1000)

*

1.5.13.4

Найменування органу, що видав документ

document-reg

С(1000)

*

1.5.14

Національний ідентифікаційний номер

id-number-list

C(1000)

**

1. Для фізичних осіб громадян України:

- реєстраційний номер облікової картки платника податків;

- номер та серія (за наявності) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії;

- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.

2. Для іноземців та фізичних осіб без громадянства:

- національний ідентифікаційний номер;

- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.

3. Для юридичних осіб - резидентів - ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ.

4. Для юридичних осіб - нерезидентів, організацій, у тому числі трастів,- ідентифікаційний номер, що використовується нерезидентом під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є (за наявності).

1.5.15

Місце проживання/перебування / місцезнаходження (структура address-list)

**

1.5.15.1

Країна

country

C(250)

*

1.5.15.2

Поштовий код

postal-code

C(50)

*

1.5.15.3

Область (штат, провінція)

state-province

C(300)

*

1.5.15.4

Місто

city

C(300)

*

1.5.15.5

Вулиця

address1

C(350)

*

1.5.15.6

Будинок

address2

C(350)

*

1.5.15.7

Офіс/квартира

address3

C(50)

*

1.5.15.8

Адреса (не структурована)

address

C(1000)

Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності

1.5.16

Відмітка про рішення суду

noted-on- conviction

C(1000)

* Найменування адміністративного суду, що ухвалив рішення про включення/виключення фізичної особи, юридичної особи, організації, у тому числі трасту до/з Переліку осіб;

дата та номер рішення

1.5.17

Відмітка про перебування особи в розшуку

noted-on- prosecution

C(700)

* Найменування органу, що був ініціатором оголошення особи в розшук

1.5.18

Додаткова інформація

comments

C(4000)

*

1.5.19

Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб

noted-off-list

D(8)

* У форматі РРРРММДД

1.5.20

Банківські реквізити (структура bank-list)

**

1.5.20.1

Інформація про банк, у якому відкрито рахунок

bank-inf

С(1000)

*

1.5.20.2

Номер банківського рахунку

bank-count

С(1000)

*

__________

-1 Для ідентифікації підписувача та підтвердження цілісності на інформаційний файл накладається кваліфікований електронний підпис (далі - КЕП) у відповідності до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 07 листопада 2018 р. № 992 «Про затвердження вимог у сфері електронних довірчих послуг та Порядку перевірки дотримання вимог законодавства у сфері електронних довірчих послуг». КЕП разом з підписаними даними утворюють єдиний контейнер (файл) з розширенням. p7s. Формат контейнера КЕП повинен містити повний набор даних перевірки, який дозволяє перевірити підпис у довготривалому періоді.

Назва інформаційного файлу формується таким чином:

TER_[поточна дата, час].xml.p7s,

де TER - константа, тип файла;

[поточна дата, час] - рік, місяць, день, години, хвилини, секунди формування інформаційного файлу без роздільних знаків у форматі «РРРРММДДГГХХСС»;

xml - ознака формату інформаційного файлу (XML);

p7s - ознака того, що інформаційний файл має кваліфікований електронний підпис;

Максимальна кількість облікових записів в одному інформаційному файлі не може перевищувати 100 записів.

* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.

** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.

2. Паперова форма

№ з/п

Назва відомостей про особу

Значення

1

Обліковий запис

1.1

Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб)

1.2

Дата формування облікового запису

1.3

Тип запису

1.4

Тип особи

2

Імя особи

2.1

Прізвище резидента / ім’я 1 нерезидента / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту

2.2

Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента

2.3

По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента

2.4

Ім’я 4 нерезидента

2.5

Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту

2.6

Категорія псевдоніма

2.7

Якість псевдоніма

3

Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту

4

Місце народження / Місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту

5

Громадянство чи підданство

6

Національність

7

Посада

8

Рід діяльності

9

Почесні, професійні, релігійні та інші звання

10

Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)

10.1

Серія та номер

10.2

Дата видачі

10.3

Країна видачі

10.4

Найменування органу, що видав документ

11

Національний ідентифікаційний номер

12

Місце проживання/перебування / місцезнаходження

12.1

Країна

12.2

Поштовий код

12.3

Область (штат, провінція)

12.4

Місто

12.5

Вулиця

12.6

Будинок

12.7

Офіс/квартира

12.8

Адреса (не структурована)

13

Відмітка про рішення суду

14

Відмітка про перебування особи в розшуку

15

Додаткова інформація

16

Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб

17

Банківські реквізити

17.1

Інформація про банк, у якому відкрито рахунок

17.2

Номер банківського рахунку

Директор

Департаменту забезпечення

координаційно-моніторингової

роботи Міністерства

фінансів України

Ю. Конюшенко

Начальник Департаменту

інформаційно-аналітичного

забезпечення Служби

безпеки України

В. Безверхий

Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Наказ; Мінфін України від 31.12.2020 № 837/390

Прийняття від 31.12.2020

Постійна адреса:

https://xn--80aagahqwyibe8an.com/go/z0082-21

Законодавство України

станом на 16.06.2023

чинний


Публікації документа

  • Офіційний вісник України від 02.02.2021 — 2021 р., № 8, стор. 77, стаття 392, код акта 102777/2021

= завантажити законодавчий акт, актуальний на поточний час =
<< | >>

Мінфін України:

  1. НАКАЗ від 04.01.2023 № 5 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України ". Мінфін України. 2023 рікк
  2. НАКАЗ від 13.01.2023 № 23 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 04 січня 2023 року № 6". Мінфін України. 2023 рікк
  3. до. Мінфін України. 2023 рікк
  4. заповнення реєстрів (тимчасового та додаткового) міжнародних поштових та експрес-відправлень і внесення змін до таких реєстрів. Мінфін України. 2023 рікк
  5. заповнення митної декларації М-16. Мінфін України. 2023 рікк
  6. визначення та обладнання центральних (регіональних) сортувальних станцій. Мінфін України. 2023 рікк
  7. НАКАЗ від 04.01.2023 № 6 "Про оформлення міжнародних поштових та експрес-відправлень і затвердження Змін до Порядку заповнення митних декларацій за формою єдиного адміністративного документа". Мінфін України. 2023 рікк
  8. НАКАЗ від 02.01.2023 № 1 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 13 грудня 2022 року № 430". Мінфін України. 2023 рікк
  9. НАКАЗ від 02.01.2023 № 2 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 13 грудня 2022 року № 431". Мінфін України. 2023 рікк
  10. НАКАЗ від 17.01.2023 № 26 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 28 грудня 2022 року № 463". Мінфін України. 2023 рікк
  11. НАКАЗ від 19.01.2023 № 30 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 28 грудня 2022 року № 468". Мінфін України. 2023 рікк
  12. НАКАЗ від 23.01.2023 № 35 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України ". Мінфін України. 2023 рікк
  13. НАКАЗ від 30.01.2023 № 45 "Про внесення змін до Методики верифікації державної соціальної допомоги особам з інвалідністю з дитинства та дітям з інвалідністю". Мінфін України. 2023 рікк
  14. НАКАЗ від 26.01.2023 № 43 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 06 січня 2023 року № 10". Мінфін України. 2023 рікк
  15. НАКАЗ від 09.01.2023 № 11 "Про затвердження Методики верифікації державної соціальної допомоги особам з інвалідністю з дитинства та дітям з інвалідністю". Мінфін України. 2023 рікк
  16. НАКАЗ від 06.01.2023 № 10 "Про внесення зміни у додаток до Порядку підтвердження статусу податкового резидента України для уникнення подвійного оподаткування відповідно до норм міжнародних договорів". Мінфін України. 2023 рікк
  17. НАКАЗ від 02.02.2023 № 57 "Про внесення змін до Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку". Мінфін України. 2023 рікк
  18. НАКАЗ від 12.01.2023 № 18 "Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку". Мінфін України. 2023 рікк
  19. НАКАЗ від 13.02.2023 № 85 "Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів Україні від 26 січня 2023 року № 41". Мінфін України. 2023 рікк
  20. НАКАЗ від 26.01.2023 № 41 "Про особливості складання звітів про виконання паспортів бюджетних програм на 2022 рік та здійснення оцінки ефективності бюджетних програм за 2022 рік". Мінфін України. 2023 рікк
- Антимонопольний комітет - Верховний Суд України - Вищий адміністративний суд України - Вищий господарський суд - Вищий спеціалізований суд - Генеральна прокуратура України - ДА електронного урядування - Державіаслужба України - Державні утворення на території України (1917-1920) - Держатомрегулювання - Держаудитслужба України - Держкомтелерадіо України - Держкордонслужба України - Держнаглядохоронпраці України - Держспецзв’язок - Держспоживстандарт України - Держстат України - Держфінпослуг України - ДКА України - Закони України - Законодавство Української РСР - Кабінет Міністрів України - Кодекси України - Конституційний Суд України - МВС України - МЗС України - Міжнародні документи, ратифіковані Верховною Радою України - Міжнародні угоди України - Мін'юст України - Мінагрополітики України - Мінекономрозвитку України - Міненерговугілля України - Мінінфраструктури України - Мінкультури України - Мінмолодьспорт України - Міноборони України - Мінприроди України - Мінрегіон України - Мінсоцполітики України - Мінфін України - МІП - МНС України - МОЗ України - МОН України - МТОТ - Нацдержслужба України - Національне агентство з питань запобігання корупції - Національне антикорупційне бюро України - Національний банк України - Нацком.енергетики - Нацкомфінпослуг - Нацрада телерадіомовлення - НКРЗІ - НКЦПФР - Основний Закон України - Пенсійний фонд України - Постанови Верховної Ради України - Президент України - РНБО України - Розпорядження Голови ВР України - Розпорядження Кабінета Міністрів України - Служба безпеки України - Служба зовнішньої розвідки - Укрдержархів - Управління державної охорони - Фонд гарант.вкладів фізич.осіб - Фонд державного майна - Фонд соцстраху по безробіттю - Фундаментальне законодавство України - Центрвиборчком України -