Про затвердження Змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221

Відповідно до пунктів 1, 41, 110 та 111 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24.02.2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку  ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Зміни до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках», що додаються.

2.

Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з 01 червня 2025 року.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

---

Зміни

до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221

1.

У пункті 2:

1) абзац п’ятий після слова «рахунках» доповнити словами «в банках»;

2) абзац сьомий викласти в такій редакцій:

«ОЗДП - облігації зовнішньої державної позики України, що належать установі та обліковуються на її рахунках в цінних паперах, які набуті у власність після 01 січня 2024 року внаслідок здійснення правочинів з державним боргом відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 31 липня 2024 року № 865 (зі змінами), та умов, установлених у меморандумі у зв'язку з пропозицією щодо обміну та отриманням згоди, замість облігацій зовнішньої державної позики України, придбаних/набутих у власність установи до 31 грудня 2023 року,»;

3) доповнити після абзацу десятого абзацом одинадцятим такого змісту:

«цінні папери емітентів, щодо яких здійснено публічну пропозицію та/або які допущені до торгів на регульованому фондовому ринку (крім цінних паперів іноземних емітентів),».

У зв’язку з цим абзаци одинадцятий - двадцять другий вважати відповідно абзацами дванадцятим - двадцять третім;

4) доповнити після абзацу тринадцятого абзацом чотирнадцятим такого змісту:

«до розрахунку нормативу ліквідності активів не включаються грошові кошти на поточних рахунках в банках та депозитних рахунках в банках, ОВДП, ОЗДП та ФІ у разі їх арешту, блокування та будь-якого обтяження за ухвалою та/або рішенням суду та/або виконавчим провадженням;».

У зв’язку з цим абзаци тринадцятий - двадцять третій вважати відповідно абзацами п’ятнадцятим - двадцять четвертим;

5) доповнити після абзацу шістнадцятого абзацом сімнадцятим такого змісту:

«вартість цінних паперів одного емітента, щодо яких здійснено публічну пропозицію та/або які допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, може становити не більше 20% від суми ГК, ОВДП та ОЗДП;».

У зв’язку з цим абзаци сімнадцятий - двадцять четвертий вважати відповідно абзацами вісімнадцятим - двадцять п’ятим.

2.

В абзаці другому пункту 6:

цифри «25» замінити цифрою «5»;

доповнити абзац словами «(далі - суттєве відхилення)».

3. У пункті 9:

1) в абзаці третьому слово «вимогами» замінити словом «вимогам»;

2) в абзаці четвертому:

після слова «виникнення» доповнити словом «суттєвого»;

слова «розрахункового значення нормативу ліквідності активів від його нормативного значення» виключити;

3) в абзаці п’ятому слово «заявника» замінити словами «професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

4) абзац десятий викласти в такій редакції:

«у разі якщо значення нормативу ліквідності активів приведено професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у відповідність до встановленого нормативного значення після дати виникнення суттєвого відхилення до дати погодження Комісією поданого таким професійним учасником плану заходів, до Комісії подається інформація щодо дати приведення пруденційного показника у відповідність до його нормативного значення, заходів, здійснених професійним учасником з метою приведення пруденційного показника у відповідність до нормативного значення, розрахункового значення пруденційного показника та вихідних даних, на основі яких здійснено його розрахунок, на дату приведення показника у відповідність до нормативного значення, а також копії документів, що підтверджують виконання професійним учасником здійснення відповідних заходів. У разі отримання Комісією від професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідної інформації та документів, що підтверджують приведення значення пруденційного показника у відповідність до встановленого нормативного значення, після дати надходження плану заходів до Комісії, Комісія здійснює закриття адміністративного провадження шляхом винесення адміністративного акту Комісії у формі постанови Комісії про закриття адміністративного провадження, яка протягом 3 робочих днів з дня її винесення доводиться до відома професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення;»;

5) доповнити пункт 9 трьома новими абзацами такого змісту:

«у разі якщо значення нормативу ліквідності активів приведено професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у відповідність до встановленого нормативного значення після дати виникнення суттєвого відхилення до строку подання плану заходів до Комісії, встановленого абзацом четвертим цього пункту, до Комісії подається інформація про факт суттєвого відхилення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, вихідних даних, на основі яких здійснювався розрахунок, дати виникнення суттєвого відхилення, а також щодо приведення значення нормативу ліквідності активів до його нормативного значення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, вихідних даних, на основі яких здійснювався розрахунок, та дати, на яку показник було приведено у відповідність до нормативного значення, а також копії документів, що підтверджують виконання професійним учасником здійснення відповідних заходів, у строк протягом 3 робочих днів після приведення нормативу ліквідності активів у відповідність до встановленого нормативного значення;

у разі виникнення відхилення значення нормативу ліквідності активів протягом 7 робочих днів у звітному місяці у розмірі не більше, ніж встановлено абзацом другим пункту 6 цього рішення, до Комісії план заходів професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків не подається;

у разі неприведення значення нормативу ліквідності активів у відповідність до встановленого нормативного значення, у тому числі неусунення суттєвого відхилення, станом на кінець останнього дня звітного місяця, професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків подається до Комісії план заходів відповідно до вимог, встановлених абзацом четвертим цього пункту.».

4. У пункті 10:

1) абзац третій після слова «виникнення» доповнити словом «суттєвого»;

2) абзац четвертий після слова «виникнення» доповнити словом «суттєвого»;

3) в абзаці п’ятому:

після слів «призвели до» доповнити словом «суттєвого»;

слова «розрахованого значення пруденційного показника від його нормативного значення» виключити.

5. В абзаці дев’ятому пункту 11:

після слова «якщо» доповнити словом «суттєве»;

слова «пруденційного показника від нормативного значення» виключити.

6. У пункті 14:

1) в абзаці другому слово «заявнику» замінити словами «професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

2) в абзаці четвертому слово «заявником» замінити словами «професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

3) в абзаці шостому слово «заявника» замінити словами «професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

4) доповнити після абзацу сьомого абзацами восьмим - одинадцятим такого змісту:

«Комісія на підставах, визначених статтею 64 Закону про адмінпроцедуру, зупиняє адміністративне провадження, у тому числі на вимогу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, або може зупинити адміністративне провадження, у тому числі за заявою професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, про що уповноваженою особою Комісії виноситься розпорядження про зупинення розгляду плану заходів (далі - розпорядження про зупинення). У разі зупинення Комісією адміністративного провадження з метою отримання додаткової інформації, пояснень, тощо, одночасно із розпорядженням про зупинення, до професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків надсилається запит із встановленим терміном його виконання.

Комісія не зупиняє адміністративне провадження у випадках, передбачених пунктами 1 - 3 частини другої статті 64 Закону про адмінпроцедуру, якщо професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків бере участь у провадженні через свого представника.

Адміністративне провадження відновлюється з дня наступного за днем отримання Комісією додаткових документів, пояснень, тощо або з дня, коли обставина, що спричинила зупинення адміністративного провадження, перестала існувати, або за заявою професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, про що уповноваженою особою Комісії виноситься розпорядження про відновлення розгляду плану заходів (далі - розпорядження про відновлення). При цьому строк розгляду заяви про погодження плану заходів продовжується на строк зупинення адміністративного провадження.

Розпорядження про зупинення та відновлення доводиться Комісією до відома професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків протягом 3 робочих днів з дня їх винесення з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення.».

У зв’язку з цим абзац восьмий вважати відповідно абзацом дванадцятим.

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.04.2025 № 15/02/6456}