Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1056

Відповідно до пунктів 110, 111 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 «Про введення воєнного стану в Україні», затвердженого Законом України «Про затвердження Указу Президента України «Про введення воєнного стану в Україні», з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку  ВИРІШИЛА:

1.

Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1056 «Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану» зміни, виклавши пункти 2 - 8 у такій редакції:

«2.

Установити, що під час дії воєнного стану в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може своєю постановою:

1) на строк (термін), встановлений цим підпунктом або постановою НКЦПФР, зупиняти дію ліцензії(й), що була видана НКЦПФР відповідно до статті 4 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» (далі - зупинення дії ліцензії):

з підстав, передбачених пунктом 3 цього рішення;

у випадку отримання мотивованого звернення ліцензіата, зареєстрованим місцезнаходженням якого є територія, на якій ведуться (велися) бойові дії, включена до переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, затвердженого відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 06.12.2022 № 1364 «Деякі питання формування переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією» (далі - перелік територій), щодо яких не визначено дати завершення бойових дій (припинення можливості бойових дій), про зупинення дії ліцензії(й) цього ліцензіата для вчинення ним дій щодо зміни місцезнаходження ліцензіата, на іншу територію України;

знаходження ліцензіата на тимчасово окупованих Російською Федерацією територіях України, включених до переліку територій, щодо яких не визначено дати завершення тимчасової окупації.

Строк (термін) зупинення дії ліцензії(й) з підстав, передбачених абзацом третім цього підпункту, не може перевищувати 90 календарних днів.

Строк (термін) зупинення дії ліцензії(й) з підстав, передбачених абзацом четвертим цього підпункту, становить строк тимчасової окупації відповідної території та 90 календарних днів з дати її завершення.

Строк (термін) зупинення дії ліцензії(й) може бути подовжено (крім випадку, встановленим абзацом третім цього підпункту) постановою про подовження строку зупинення дії ліцензії за наявності підстав, внаслідок яких дію ліцензії(й) було зупинено, або виникнення нових підстав, передбачених цим підпунктом та пунктом 3 цього рішення.

2) встановлювати обмеження, передбачені пунктом 7 цього рішення, щодо дій ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії(й), встановлених пунктами 11-16 розділу IV Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням НКЦПФР від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185 (далі - Порядок 982), у випадку зупинення дії ліцензії(й) за актом, винесеним відповідно до підпункту 7 частини четвертої статті 49 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою запобігання виникненню системних ризиків та ризику втрати активів, на підставі відповідного обґрунтованого висновку щодо таких ризиків у діяльності ліцензіата.

3. Підставою для зупинення дії ліцензії(й) є винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках / постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства, а саме:

ненадання інформації, що запитується НКЦПФР;

надання недостовірної інформації на запит НКЦПФР;

невиконання рішень НКЦПФР;

встановлення ділових відносин ліцензіата з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичними особами, зареєстрованими у Російській Федерації або Республіці Білорусь, та/або юридичними особами, що контролюються або афілійовані з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

ліцензіат має серед учасників (акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації або Республіці Білорусь;

в ліцензіаті повноваження одноосібного виконавчого органу (голови або члена колегіального виконавчого органу) чи повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) здійснює фізична особа, яка є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

в ліцензіаті посадовою особою/працівником системи внутрішнього контролю/ працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу ліцензіата, є громадянин Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

в ліцензіаті фізична особа, яка займає посаду головного бухгалтера (фізична особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) ліцензіата або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, фізична особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

в ліцензіаті працівник, який відповідно до посадових обов’язків здійснює дії (операції), що пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах.

4.

Ліцензія(ї), дія якої(их) була зупинена відповідно до цього рішення, до завершення строку, на який вона(и) була(и) зупинена(і), відновлюється НКЦПФР шляхом винесення постанови про відновлення дії ліцензії(й).

Постанова про відновлення дії ліцензії(й), дія якої(их) була зупинена з підстав, передбачених пунктом 3 цього рішення, виноситься НКЦПФР:

у випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії(й) було зупинено, протягом 30 календарних днів з дня винесення постанови про зупинення дії ліцензії(й) - за зверненням ліцензіата, до якого додаються документи, які підтверджують усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії(й) було зупинено;

у випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії(й) було зупинено, протягом строку понад 30 календарних днів з дня винесення постанови про зупинення дії ліцензії(й) - за зверненням ліцензіата, до якого додаються документи, які підтверджують усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії(й) було зупинено, та документи, що підтверджують відповідність ліцензіата ліцензійним умовам провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У випадку зупинення дії ліцензії(й) з підстав, передбачених абзацами третім і четвертим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, ліцензіат зобов’язаний не пізніше 10 календарних днів до закінчення строку зупинення дії ліцензії(й), встановленого постановою НКЦПФР, подати до НКЦПФР наступну інформацію:

звітні дані, інші відомості та документи, що не були ним подані до НКЦПФР протягом строку зупинення дії ліцензії(й) згідно з переліком, у порядку та строки, встановлені відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР, за весь період їх неподання;

розрахунок нормативу ліквідності активів та всі документи, що підтверджують дані, на основі яких здійснено такий розрахунок, станом на кінець останнього робочого дня, що передує поданню інформації для відновлення дії ліцензії(й).

На момент подання інформації професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків повинен відповідати вимогам, встановленим відповідними ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів (нормативу ліквідності активів), встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР.

Неподання ліцензіатом інформації, зазначеної в абзацах шостому та сьомому цього пункту, у встановлений строк є підставою для припинення дії ліцензії(й) у встановленому НКЦПФР порядку.

5. НКЦПФР протягом трьох робочих днів з дня прийняття відповідної постанови повідомляє ліцензіата про зупинення (відновлення) дії ліцензії(й) або подовження строку зупинення дії ліцензії(й) офіційним каналом зв’язку - засобами електронного кабінету користувача КІС або шляхом направлення листа на його офіційну електронну адресу/поштову адресу (у разі відсутності в НКЦПФР інформації про офіційну електронну адресу ліцензіата), а також шляхом оприлюднення постанови на офіційному вебсайті НКЦПФР.

6. Дія ліцензії(й) зупиняється з дня, наступного за днем оприлюднення постанови про зупинення дії ліцензії(й) згідно з пунктом 5 цього рішення.

Дія ліцензії(й) відновлюється з дня, наступного за днем оприлюднення постанови про відновлення дії ліцензії(й) згідно з пунктом 5 цього рішення, або з дня, наступного за останнім днем строку, на який дію ліцензії(й) було зупинено.

7. З дня зупинення дії ліцензії(й):

професійний учасник ринків капіталу повинен здійснити дії відповідно до пунктів 11-16 розділу IV Порядку 982, з урахуванням особливостей та обмежень, встановлених цим пунктом;

професійний учасник організованих товарних ринків повинен здійснити дії відповідно до пункту 11 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315 (далі - Порядок 275).

Ліцензіатам, щодо яких у період дії воєнного стану НКЦПФР винесено постанову про зупинення дії ліцензії(й), з дня зупинення дії відповідної(их) ліцензії(й):

1) забороняється здійснювати будь-які операції, крім:

випадків надання НКЦПФР окремих дозволів для здійснення операцій на відповідний запит учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами негайного повернення на вимогу клієнтів згідно з їхніми письмовими розпорядженнями (дорученнями, наказами) належних їм коштів та фінансових інструментів, які знаходяться в інвестиційної фірми;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів прийняття рішення про припинення пайового інвестиційного фонду, активи якого перебувають в управлінні такого професійного учасника ринків капіталу, та здійснення дій щодо його ліквідації відповідно до Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19 листопада 2013 року № 2605, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 грудня 2013 року за № 2128/24660;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів з підстав, передбачених абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, здійснення адміністраторами операцій, передбачених підпунктами 2 і 3 пункту 15 розділу IV Порядку 982;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю виконання обов’язків перед установниками управління майном, які передбачені раніше укладеними договорами управління майном;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи з підстав, передбачених:

абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, здійснення депозитарними установами операцій, передбачених підпунктом 2 пункту 13 розділу IV Порядку 982;

абзацом третім підпункту 1 пункту 2 цього рішення, формування депозитарною установою, якій у Центральному депозитарію цінних паперів відкрито агрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які та права за якими обліковуються в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, кредиторів - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня дня набрання чинності постановою про зупинення дії ліцензії копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку та надання її до Центрального депозитарію цінних паперів у вигляді електронного документа в форматі та каналом зв’язку, що визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію, для наступного відкриття Центральним депозитарієм цінних паперів на її підставі такому ліцензіату - депозитарній установі сегрегованих рахунків для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам цієї депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, рахунки у цінних паперах яким відкриті в цій депозитарній установі;

вчинення дій, пов’язаних з припиненням провадження професійної діяльності, у зв’язку з прийняттям ліцензіатом за власною ініціативою рішення про припинення провадження професійної діяльності/ліцензіата.

2) у випадку зупинення дії ліцензії(й):

з підстав, передбачених абзацом третім підпункту 1 пункту 2 цього рішення, дозволяється протягом строку зупинення дії ліцензії(й) не дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів (нормативу ліквідності активів) та не здійснювати подання звітних даних до НКЦПФР згідно з переліком, у порядку та строки відповідно до вимог, установлених відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР;

з підстав, передбачених абзацом четвертим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, дозволяється протягом строку зупинення дії ліцензії(й) не дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів (нормативу ліквідності активів) та не здійснювати подання звітних даних та інших відомостей, інформації та документів до НКЦПФР згідно з переліком, у порядку та строки відповідно до вимог, установлених відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР.».

2. Установити, що ліцензіати, яким відповідно до рішення від 04 серпня 2022 року № 1056 «Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стан» у редакціях, які діяли до набрання чинності цим рішенням, постановою (рішенням) НКЦПФР було зупинено дію ліцензії(й) за зверненням ліцензіата, повинні подати до НКЦПФР:

1) рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження відповідного(их) виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або;

2) повідомлення про спроможність поновлення провадження ними відповідного(их) виду(ів) професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках в установленому законодавством порядку та наступну інформацію:

звітні дані, інші відомості та документи, що не були ним подані до НКЦПФР протягом строку зупинення дії ліцензії(й) згідно з переліком, у порядку та строки, встановлені відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР, за весь період їх неподання;

розрахунок нормативу ліквідності активів та всі документи, що підтверджують дані, на основі яких здійснено такий розрахунок, станом на кінець останнього робочого дня, що передує поданню інформації для відновлення дії ліцензії(й).

3. Установити що інформація, передбачена пунктом 2 цього рішення, подається ліцензіатами:

протягом 10 робочих днів після дати завершення строку зупинення дії ліцензії, встановленого відповідною(им) постановою (рішенням) НКЦПФР, у разі, якщо постановою (рішенням) НКЦПФР ліцензіату зупинена дія ліцензії до дати закінчення воєнного стану;

протягом 10 днів до дати завершення строку зупинення дії ліцензії, встановленого відповідною(им) постановою (рішенням) НКЦПФР, у разі, якщо постановою (рішенням) НКЦПФР ліцензіату зупинена дія ліцензії на строк, не пізніше 90 календарних днів після дати закінчення дії воєнного стану.

На момент подання інформації, зазначеної у підпункті 2 пункту 2 цього рішення, професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків повинен відповідати вимогам, встановленим відповідними ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів (нормативу ліквідності активів), встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР.

Неподання ліцензіатом інформації, передбаченої пунктом 2 цього рішення, у встановлений цим пунктом строк є підставою для припинення дії ліцензії(й) у встановленому НКЦПФР порядку.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2025 року.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів НКЦПФР відповідно до розподілу повноважень.

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.06.2025 № 15/02/9209}