Про затвердження Порядку надання інформації для звірки даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію «блокування активів», та перелік яких визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 29 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини восьмої статті 5 Закону України «Про санкції» та з метою формування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію «блокування активів», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку  ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Порядок надання інформації для звірки даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію «блокування активів», та перелік яких визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2.

Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль на виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Я. Шляхова та І. Барамія.

---

Порядок

надання інформації для звірки даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію «блокування активів», та перелік яких визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку

1.

Цей Порядок застосовується у разі прийняття рішення Ради національної безпеки і оборони України, введеного в дію Указом Президента України відповідно до Закону України «Про санкції», яким передбачено формування Національною комісією цінних паперів та фондового ринку переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, до якого застосовано обмежувальний захід (санкцію) «блокування активів», передбачений(у) пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції» (далі - санкція «блокування активів»), таким рішенням Ради національної безпеки і оборони України (далі - підсанкційний професійний учасник).

Порядок встановлює процедуру, форми, формат і строки надання інформації щодо цінних паперів та грошових коштів, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, наявної у відповідних системах обліку осіб, зазначених у пункті 3 цього Порядку, та звіряння НКЦПФР отриманих даних з метою формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію «блокування активів».

2. У цьому Порядку термін «клієнт/депонент» вживається в такому значенні:

клієнт/депонент - особа, якій підсанкційним професійним учасником на підставі визначеного(их) законодавством договору(ів) надавались послуги в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, зазначеними щодо нього у реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, або власник переведених в електронну форму цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого був відкритий та обслуговувався підсанкційним професійним учасником ринку на підставі укладеного з емітентом таких цінних паперів договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників.

3.

НКЦПФР надсилає офіційним каналом зв’язку запит/вимогу до:

підсанційного професійного учасника про надання інформації щодо його клієнтів/депонентів та належних їм цінних паперів та/або грошових коштів, які підлягають виплаті (поверненню) їм (далі - Інформація) в обсязі, передбаченому пунктом 4 цього Порядку,  із зазначенням формату ії надання, станом на дату(и) та/або періоду, за який  має бути складена така інформація;

Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), Національного банку України та ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (далі - Розрахунковий центр) про надання інформації, передбаченої відповідно пунктами 5, 6 цього Порядку, із зазначенням найменування підсанкційного професійного учасника, формату її надання та дат(и), станом на кінець операційного дня яких(ої), та/або періоду, за який має бути складена така інформація.

Якщо дата, зазначена в запиті/вимозі НКЦПФР, не є операційним днем Центрального депозитарію, Національного банку України або Розрахункового центру, то відповідна інформація складається станом на кінець попереднього операційного дня.

4. Підсанкційний професійний учасник не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання від НКЦПФР запиту складає Інформацію та надає її до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у форматі Excel (.xlsx) за формами, згідно з додатками 1-3 до цього Порядку.

Інформація складається станом на дату(и) та/або за період, визначені у запиті НКЦПФР, окремо щодо цінних паперів, депозитарний облік яких здійснюється Центральним депозитарієм і Національним банком України, та окремо щодо грошових коштів, інформація про які обліковується в системі клірингового обліку Розрахункового центру, та грошових коштів, які обліковуються на грошовому(их) рахунку(ах) підсанкційного професійного учасника у банку(ах), а також за групами клієнтів/депонентів, а саме: фізичні особи (резиденти, нерезиденти), юридичні особи (резиденти, нерезиденти), пайові інвестиційні фонди.

Щодо кожної особи, включеної до Інформації, зазначається:

1) для фізичної особи (додаток 1):

а) ідентифікаційні дані:

прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

назва країни громадянства;

номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів);

номер (та за наявності - серія) паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата видачі та орган, що його видав - для фізичних осіб - нерезидентів;

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (УНЗР) (за наявності) - для фізичних осіб - резидентів;

реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії - для фізичних осіб - резидентів;

інформація про місце постійного проживання (перебування, реєстрації) та місце тимчасового перебування, якщо воно не співпадає з місцем постійного проживання (перебування, реєстрації);

б) інформація про цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах клієнта/депонента станом на дату(и), зазначену(і) у запиті НКЦПФР, та грошові кошти, які підлягають виплаті (поверненню) клієнту/депоненту, у розрізі випусків цінних паперів:

найменування емітента;

ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі – код за ЄДРПОУ) - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);

код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - код за ЄДРІСІ) - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

вид емісійних цінних паперів;

кількість цінних паперів кожного випуску;

сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як депозитарною установою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

в) сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як інвестиційною фірмою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та/або Розрахункового центру, в якому обліковується інформація про невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

2) для юридичної особи (додаток 2):

а) ідентифікаційні дані:

повне або скорочене (за наявності) найменування;

назва країни реєстрації;

код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб-резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, банківського або судового реєстру або інформація про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження - для юридичних осіб - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для корпоративних інвестиційних фондів;

б) інформація про цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах клієнта/депонента станом на дату(и), зазначену(і) у запиті НКЦПФР, та грошові кошти, які підлягають виплаті (поверненню) клієнту/депоненту, у розрізі випусків цінних паперів:

найменування емітента;

код за ЄДРПОУ - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

кількість цінних паперів кожного випуску;

сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як депозитарною установою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

в) сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як інвестиційною фірмою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та/або Розрахункового центру, в якому обліковується інформація про невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

3) для пайового інвестиційного фонду (додаток 3):

а) ідентифікаційні дані:

повне або скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;

повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду;

назва країни реєстрації компанії з управління активами;

код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;

код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду;

б) інформація про цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах пайового інвестиційного фонду станом на дату(и), зазначену(і) у запиті НКЦПФР, та грошові кошти, які підлягають виплаті (поверненню) пайовому інвестиційному фонду, у розрізі випусків цінних паперів:

найменування емітента;

код за ЄДРПОУ - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як депозитарною установою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

в) сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як інвестиційною фірмою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та/або Розрахункового центру, в якому обліковується інформація про невиплачені грошові кошти, та назви валюти.

5. Центральний депозитарій та Національний банк України не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання від НКЦПФР вимоги надають до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у форматі Excel (.xlsx) за формою, наведеною у додатку 4, інформацію щодо цінних паперів, які обліковуються на рахунках у цінних паперах депозитарної установи - підсанкційного професійного учасника відповідно в Центральному депозитарії та Національному банку України, та грошових коштів, які надійшли до Центрального депозитарія/Національного банку України за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів за цінними паперами чи інших виплат, які підлягають виплаті клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, та які не було перераховано Центральним депозитарієм/Національним банком України на рахунок такого професійного учасника у зв’язку з накладенням санкцій.

Інформація складається стосовно підсанкційного професійного учасника, вказаного у вимозі НКЦПФР, в розрізі випусків цінних паперів станом на дату(и), зазначену(і) у вимозі НКЦПФР, а також дат, станом на які встановлюється перелік осіб, які мають право на отримання виплат за відповідними цінними паперами (далі - дата обліку) щодо корпоративних подій, які відбулись за період, визначений у вимозі НКЦПФР.

Інформація також повинна включати:

найменування емітента;

код за ЄДРПОУ - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

номінальну вартість одного цінного папера;

кількість цінних паперів, які обліковуються (-валися) на рахунку у цінних паперах депозитарної установи - підсанкційного професійного учасника;

суму коштів, що підлягала(є) виплаті на один цінний папір / відсоток від номінальної вартості, за цінними паперами, які обліковуються(-валися) на рахунку у цінних паперах депозитарної установи - підсанкційного професійного учасника, в розрізі дат обліку щодо корпоративних подій, які відбулись за період, визначений у вимозі НКЦПФР;

загальну суму коштів, що підлягала(є) виплаті, за цінними паперами, які обліковуються(-валися) на рахунку у цінних паперах депозитарної установи - підсанкційного професійного учасника, в розрізі дат обліку та виплат щодо корпоративних подій, які відбулись за період, визначений у вимозі НКЦПФР;

назву валюти, в якій виплачувалися(тимуться) кошти.

6. Розрахунковий центр не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання від НКЦПФР запиту надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у форматі Excel (.xlsx) станом на дату, визначену у запиті та формою, наведеною у додатках 5 та 6, сформовану інформацію з системи клірингового обліку про кошти, що зараховані/зарезервовані/заблоковані / надані (далі - внесені) для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними/вчиненими в інтересах відповідного клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника в залежності від виду обліку, визначеному у відповідному договорі про клірингове обслуговування з таким підсанкційним професійним учасником – учасником клірингу.

7. НКЦПФР після отримання повної інформації відповідно до пунктів 4-6 цього Порядку проводить її звіряння (перевірку) щодо:

дотримання підсанкційним професійним учасником депозитарного балансу (консолідованого та за кожним випуском цінних паперів) між обсягом розміщених у підсанкційного професійного учасника як депозитарній установі депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між рахунками у цінних паперах його клієнтів/депонентів ;

даних про грошові кошти клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника, які були отримані ним від цих осіб відповідно до договорів, укладених в рамках провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, та/або від Центрального депозитарію та Національного банку України з метою здійснення відповідних виплат цим особам через депозитарну систему України.

У разі виявлення розбіжностей НКЦПФР направляє офіційним каналом зв’язку до підсанкційного професійного учасника, Центрального депозитарію, Національного банку України та Розрахункового центру запит/вимогу щодо перевірки/уточнення інформації, стосовно якої виникла розбіжність.

Підсанкційний професійний учасник, Центральний депозитарій, Національний банк України та Розрахунковий центр не пізніше трьох робочих днів з дня отримання запиту/вимоги щодо перевірки/уточнення інформації, направляють НКЦПФР офіційним каналом зв’язку уточнену/виправлену  інформацію щодо виявлених розбіжностей у форматі та за формою, встановленими пунктами 4-6 цього Порядку, або в той же строк повідомляють НКЦПФР про причини неможливості надання уточненої/виправленої інформації щодо виявлених розбіжностей.

---

Інформація

щодо фізичних осіб - клієнтів/депонентів та належних їм цінних паперів, які обліковуються, та грошових коштів

Інформація

щодо юридичних осіб - клієнтів/депонентів та належних їм цінних паперів, які обліковуються, та грошових коштів

Інформація

щодо пайових інвестиційних фондів - клієнтів/депонентів та належних їм цінних паперів, які обліковуються, та грошових коштів

Інформація

щодо цінних паперів,  які обліковуються на рахунку(ах) у цінних паперах та грошових коштів

Інформація

про кошти клієнтів учасника клірингу, які обліковуються в системі клірингового обліку ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» на клірингових рахунках клієнтів з індивідуальним обліком та іншими видами обліку (окрім колективного)

Інформація

про кошти клієнтів учасника клірингу, які обліковуються в системі клірингового обліку ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» на клірингових рахунках клієнтів з колективним обліком

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.04.2025 № 15/02/6292}