Про затвердження Змін до Вимог до синхронізації систем фіксації дати та часу

Відповідно до частини сьомої статті 52 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Зміни до Вимог до синхронізації систем фіксації дати та часу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828, що додаються.

2.

Операторам організованих ринків, учасникам торгів на таких ринках, особам, які провадять клірингову діяльність, для провадження відповідного виду професійної діяльності, привести свою діяльність у відповідність до Вимог до синхронізації систем фіксації дати та часу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828, протягом дванадцяти місяців з дня набрання чинності цим рішенням.

3. Департаменту інформаційних технологій забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

---

Зміни

до Вимог до синхронізації систем фіксації дати та часу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828

1. У пункті 1 слова «організованого ринку для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках» замінити словами та символами «організованих ринків, учасниками торгів на таких ринках, особами, які провадять клірингову діяльність, для провадження відповідного виду професійної діяльності, які повинні синхронізувати службові годинники для реєстрації дати та часу будь-якої підзвітної події».

2.

Пункт 2 викласти у такій редакції:

«2. У цих Вимогах терміни використовуються у такому значенні:

джерело еталонного (референтного) часу - сервіс точного часу, який надає можливість синхронізації часу по протоколу NTP (Network Time Protocol) і SNTP (Simple Network Time Protocol) іншим серверам і комп’ютерам, які мають підключення до мережі Інтернет;

еталонний час (референтний час) - точне зазначення часу, яке використовується для синхронізації годинників в системах фіксації дати та часу. У якості еталонного (референтного) часу використовується всесвітній координований час - Coordinated Universal Time (UTC);

ЕТС - електронна торгова система, що використовується оператором організованого ринку для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

керівний годинник (Master) - годинник який забезпечує керування іншими годинниками систем;

керований годинник (Slave) - годинник, який керується іншими годинниками систем;

ПТК - програмно-технічний (програмно-апаратний) комплекс, що використовується оператором організованого ринку для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках, учасниками торгів на таких ринках;

службовий годинник - годинник, електронна система, програмно-апаратний комплекс, який використовується для виконання певних службових обов’язків, відстеження робочого часу, фіксує час виконання певних завдань (дій, подій);

система точного часу (СТЧ) - комплекс технічних засобів, який забезпечує періодичну передачу цифрової інформації про значення поточного часу від еталонного джерела до всіх мережевих елементів з метою синхронізації їх внутрішніх годинників;

система фіксації дати та часу (СФДЧ) - програмний або технічний або програмно-технічний засіб, який дозволяє зафіксувати дату та час виконання операцій (виконання дій) з мінімальним відхиленням від еталонних значень дати та часу;

час затримки між шлюзами - це час, вимірюваний від моменту отримання повідомлення зовнішнім шлюзом (ЕТС), пересилання його через протокол подання заявки, опрацювання інструментом співставлення заявок і відправлення назад до моменту, коли зі шлюзу відправлено підтвердження.».

Термін «оператор організованого ринку» використовується у значенні, наведеному в Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».».

3. Пункт 3 викласти у такій редакції:

«3. СФДЧ необхідна:

для узгодження роботи пристроїв і додатків, які здійснюють обробку даних, зокрема в режимі реального часу (фіксація виконання операцій);

в системах моніторингу та управління з метою протоколювання виникнення подій, для здійснення перехресного моніторингу подій та виявлення випадків ринкових зловживань і дозволяє чіткіше порівнювати транзакцію з ринковими умовами, які переважали в момент їх вчинення і своєчасного реагування на них;

щоб компетентні органи, у випадках, передбачених законодавством, мали можливість розмежовувати різні події, які за інших обставин можуть видаватися такими, що трапилися одночасно.».

4. В пункті 5:

в абзаці першому слова «оператором ОР» замінити словами та символами «оператором організованого ринку (далі - оператор ОР);

доповнити новими двома абзацами такого змісту:

«Оператори ОР повинні забезпечити, щоб їхні службові годинники відповідали ступеням точності (додаток) та забезпечити реєстрацію часу з деталізацією позначки часу, зазначеними в таблиці 1 додатка, відповідно до часу затримки між шлюзами кожної з їхніх торговельних систем.

Учасники торгів на організованих ринках повинні забезпечити, щоб їхні службові годинники, які вони використовують для реєстрації дати та часу підзвітних подій, відповідали ступеням точності (додаток) та забезпечити реєстрацію часу з деталізацією позначки часу, зазначеним у таблиці 2 додатка.».

5. Пункт 6 викласти у такій редакції:

«6. Залежно від завдань, що виконуються ЕТС та ПТК, можуть знадобитися різні рівні точності синхронізації часу, але одночасно в межах ЕТС та ПТК застосовується єдиний рівень точності. Найбільш чутливими до точності часу є системи для оброблення заявок або котирувань та/або повідомлень про їх скасування, у тому числі в режимі пікових навантажень, системи що забезпечують впорядковану торгівлю в умовах сильного ринкового стресу.».

6. У пункті 7 слова «сигналу точного» замінити словами та символами «еталонного (референтного)».

7. Пункт 8 викласти у такій редакції:

«8. Синхронізація часу в СТЧ з еталонним джерелом повинна проводитись при кожному запуску ЕТС та ПТК і не менше ніж раз на годину в робочому режимі.

Синхронізація часу при взаємодії ЕТС та ПТК різних операторів ОР та/або учасників торгів на організованих ринках повинна відбуватись перед початком взаємодії та періодично (не рідше ніж кожну годину взаємодії).

Час, який фіксується при взаємодії операторів ОР та/або операторів ОР та учасників торгів на організованих ринках, зокрема час, який фіксується для операцій в ході взаємодії, має відрізнятись від референтного часу не більше ніж на величину максимального відхилення від референтного часу для відповідного виду торговельної діяльності, зазначену у таблиці 2 додатка.

Час, який фіксується при взаємодії операторів ОР з особами, які провадять клірингову діяльність, або час, який фіксується для операцій в ході взаємодії, має відрізнятись від референтного часу не більше ніж 1 секунда.».

8. У пункті 12 слова «систем еталонного» замінити словами та символами «джерела еталонного (референтного)».

9. Доповнити Вимоги додатком, що додається.

---

Ступені точності

Таблиця 1. Ступінь точності для операторів організованих ринків

Таблиця 2. Ступінь точності для учасників торгів на організованих ринках