Рішення; НКЦПФР від 05.02.2026 № 09/21/3651/К03 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284". НКЦПФР. 2026

Актуальність документа станом на 03.03.2026

завантажити документ, актуальний на поточний час

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

05.02.2026 № 09/21/3651/К03

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

18 лютого 2026 року

за № 222/45616

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284 «Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1738/22050, такі зміни:

1) заголовок викласти у такій редакції:

«Про затвердження Положення про звітні дані операторів організованих ринків капіталу та порядок їх подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку»;

2) преамбулу викласти у такій редакції:

«Відповідно до пунктів 1 і 30 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:»;

3) пункт 1 викласти у такій редакції:

«1.

Затвердити Положення про звітні дані операторів організованих ринків капіталу та порядок їх подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.»;

4) пункт 4 викласти у такій редакції:

«4. Установити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання операторами організованих ринків капіталу при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітних даних.».

2. Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1738/22050, викласти у новій редакції, що додається.

3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Це рішення набирає чинності з 01 травня 2026 року.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 05.02.2026 р. № 6

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

25 вересня 2012 року № 1284

(в редакції рішення

Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

05 лютого 2026 року

№ 09/21/3651/К03)

Положення

про звітні дані операторів організованих ринків капіталу та порядок їх подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

І.

Загальні положення

1. Це Положення визначає склад звітних даних оператора організованого ринку капіталу, строки та порядок їх подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Дія цього Положення поширюється на операторів організованих ринків капіталу, які мають ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.

3. Термін «дані» (далі – Дані) вживається у такому значенні – звітні дані, які складаються оператором організованого ринку капіталу (з урахуванням відокремлених підрозділів у разі їх наявності) відповідно до вимог, встановлених цим Положенням, та подаються до НКЦПФР.

Термін «відокремлений підрозділ» вживається у значенні, визначеному в Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику, затверджених рішенням НКЦПФР від 29 квітня 2022 року № 321, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 червня 2022 року за № 638/37974.

Інші терміни, які вживаються у цьому Положенні, використовуються у значеннях, визначених законами України, Положенням щодо здійснення професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, затвердженим рішенням НКЦПФР від 10 серпня 2023 року № 879, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 жовтня 2023 року за № 1863/40919, та іншими нормативно-правовими актами НКЦПФР.

4. Дані складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням НКЦПФР від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі – Система довідників та класифікаторів).

II. Склад Даних та строки подання їх до НКЦПФР

5. Дані складаються з:

щоденних Даних;

щомісячних Даних;

нерегулярних Даних.

6. Щоденні Дані складаються з:

1) довідки про список активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу оператора організованого ринку капіталу (додаток 1);

2) довідки про укладені (виконані) правочини, вчинені на організованому ринку капіталу (додаток 2).

7. Щомісячні Дані складаються з:

1) довідки про перелік учасників торгів на організованому ринку капіталу (додаток 3);

2) довідки щодо виконання маркет-мейкером своїх зобов’язань (додаток 4);

3) річної фінансової звітності / річної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності) за останній звітний рік, що передує даті подання таких даних, складеної з урахуванням вимог пункту 11 цього Положення, у строки, визначені для подання щомісячних даних за квітень;

4) проміжної (квартальної) фінансової звітності / проміжної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності), складеної з урахуванням вимог пункту 11 цього Положення, у строки, визначені для подання щомісячних даних за березень, червень, вересень.

8. Нерегулярні Дані складаються за фактом виникнення:

1) змін, що відбулись у списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу – з довідки про зміни у списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу (додаток 5);

2) змін, що відбулись у переліку учасників торгів на організованому ринку капіталу – з довідки про зміни в переліку учасників торгів на організованому ринку капіталу (додаток 6);

3) змін щодо правочинів, вчинених на організованому ринку капіталу – з довідки про правочини, вчинені на організованому ринку капіталу, щодо яких відбулися зміни (додаток 7);

4) ситуації цінової нестабільності – з довідки про ситуації цінової нестабільності (додаток 8);

5) підозрілих операцій – з повідомлення про підозрілі операції (додаток 9) та висновку щодо підозрілих операцій (додаток 10).

9. Оператор організованого ринку капіталу подає Дані до НКЦПФР у такі строки:

1) щоденні Дані – до 10 години дня, наступного за звітним;

2) щомісячні Дані – не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним, крім довідки щодо виконання маркет-мейкером своїх зобов’язань, яка подається до 10 години третього робочого дня після останнього дня звітного місяця;

3) нерегулярні Дані:

протягом трьох робочих днів з дня виникнення нерегулярних Даних, визначених підпунктами 1-3 пункту 8 цього Положення;

не пізніше завершення робочого дня, протягом якого виникли нерегулярні Дані, визначені підпунктами 4 та 5 пункту 8 цього Положення (крім висновку щодо підозрілих операцій (додаток 10), який надсилається протягом 30 календарних днів з дня подання повідомлення про підозрілі операції).

Якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання щоденних, щомісячних та нерегулярних даних переноситься на перший після нього робочий день.

10. Дані складаються за формою, визначеною цим Положенням, відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру, оприлюдненим на офіційному вебсайті НКЦПФР, та подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за № 789/19527, за винятком випадків, передбачених пунктом 11 цього Положення.

11. Фінансова звітність оператора організованого ринку капіталу, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається відповідно до нормативно-правових актів, що регулюють питання розкриття інформації емітентами цінних паперів.

Фінансова звітність оператора організованого ринку капіталу (річна, проміжна) та звіт про управління / консолідована фінансова звітність (річна, проміжна) та консолідований звіт про управління (у разі складання консолідованої фінансової звітності) складаються відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» на основі таксономії фінансової звітності за міжнародними стандартами в єдиному електронному форматі XBRL та подаються до центру збору фінансової звітності, у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України, з урахуванням вимог нормативно-правових актів НКЦПФР та у строки, встановлені пунктами 7 та 9 цього Положення.

Оператор організованого ринку капіталу, який відповідно до частини другої статті 2 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» відноситься до категорії мікропідприємств та малих підприємств, не подає звіт про управління, крім випадків подання такого звіту на запит НКЦПФР.

Електронний файл фінансової звітності має містити аудиторський звіт, який подається разом з річною фінансовою звітністю / річною консолідованою фінансовою звітністю (у разі складання консолідованої фінансової звітності).

Аудиторський звіт складається відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», має відповідати Міжнародним стандартам контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та вимогам, встановленим нормативно-правовими актами НКЦПФР щодо інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

12. Оператор організованого ринку капіталу у разі виявлення невідповідностей Даних, які подані до НКЦПФР, має усунути ці невідповідності та подати Дані повторно, але не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення. Виправлені Дані подаються разом із супровідною довідкою для виправлених Даних оператора організованого ринку капіталу (додаток 11).

13. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності оператора організованого ринку капіталу, оператор організованого ринку капіталу наводить її у примітках до відповідної довідки.

14. Дані вважаються не поданими до НКЦПФР, якщо вони не відповідають вимогам щодо порядку, форми, строків та обсягу їх подання, встановленим цим Положенням.

Актуальними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.

15. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення оператора організованого ринку капіталу про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:

вилученням документів оператора організованого ринку капіталу в паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).

16. Оператор організованого ринку капіталу зобов'язаний щомісячно інформувати НКЦПФР про усунення / неусунення обставин, які обумовили неможливість подання Даних, та у разі їх усунення подати Дані до НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дня усунення таких обставин.

Директор департаменту методології

Максим ТИМОХІН

Додаток 1

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 6)

Довідка

про список активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу оператора організованого ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Найменування оператора організованого ринку капіталу
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата, станом на яку складено Дані
5.	Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - нерезидент
6.	Найменування емітента фінансового інструменту
7.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування)
8.	Класифікація фінансового інструменту-2
9.	Код класифікації фінансового інструменту (код CFI)
10.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
11.	Проходження фінансовим інструментом процедури допуску до торгів: «1» - так, «0» - ні
12.	Номінальна вартість цінного папера
13.	Номінальна вартість цінного папера (код валюти)-3
14.	Щодо цінного папера здійснено публічну пропозицію, або емітент цінних паперів вважається таким, що здійснив публічну пропозицію відповідно до закону: «1» - так, «0» - ні»
15.	Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-4
16.	Середній курс (ринкова ціна) активу, допущеного до торгів на організованому ринку капіталу
17.	Тип базового активу та/або базового показника за деривативним контрактом, його характеристики-5
18.	Кількість заявок, поданих учасниками торгів на організованому ринку капіталу на купівлю цінних паперів / укладання деривативних контрактів на довгу позицію
19.	Кількість заявок, поданих учасниками торгів на організованому ринку капіталу, на продаж цінних паперів / укладання деривативних контрактів на коротку позицію
20.	Цінний папір міститься в переліку таких, що беруть участь у розрахунку індексу організованого ринку капіталу: «1» - так, «0» - ні
21.	Останнє розраховане протягом торговельного дня значення поточної ціни цінного папера
22.	Примітки

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

2 - заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів;

3 - заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів;

4 - заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів;

5 - заповнюється відповідно до специфікації деривативних контрактів оператора організованого ринку капіталу.

_____________________________________

Додаток 2

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 6)

Довідка

про укладені (виконані) правочини, вчинені на організованому ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Дата, станом на яку складено Дані
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата укладання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
5.	Дата виконання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
6.	Час фіксації укладання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
7.	Реквізити правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу (реєстраційний номер у системі)
8.	Частина операції за договором РЕПО: «1» - перша частина операції за договором РЕПО, «2» - друга частина операції за договором РЕПО
9.	Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО
10.	Операція за договором РЕПО з контролем ризиків: «1» – так, «2» – ні.
11.	Найменування емітента фінансового інструменту
12.	Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент
13.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається за правочинами щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування)
14.	Класифікація фінансового інструменту-2
15.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
16.	Кількість цінних паперів за правочином, вчиненим на організованому ринку капіталу (шт.)
17.	Вартість правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу-3
18.	Вид валюти правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу-4
19.	Загальна сума накопиченого купонного (процентного) доходу за облігаціями, що є предметом правочину, вчиненого на організованому фондовому ринку (зазначається у валюті правочину)
20.	Тип базового активу та/або базового показника за деривативним контрактом, його характеристики-5
21.	Інформація про ціну та умовну (розрахункову) суму деривативного контракту-3
22.	Валюта для виконання деривативного контракту шляхом грошових розрахунків-4
23.	Вид ринку-6
24.	Технологія проведення торгів-7
25.	Види ринку за характером проведення операцій-8
26.	Дата анулювання/скасування (заповнюється у разі анулювання/скасування правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу у день його укладання)
27.	Сторони правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу. Інвестиційна фірма - продавець. Ідентифікаційний код інвестиційної фірми або іншої особи, яка є стороною правочину – продавцем і можливість участі якої у торгах передбачена законодавством
28.	Якщо стороною правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу відповідно до законодавства виступає не інвестиційна фірма, вказується найменування такої особи
29.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – продавець: вид особи-9, 10
30.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті), номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – нерезидента-10
31.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-10
32.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: країна реєстрації-11
33.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи-9
34.	Ідентифікаційний код депозитарної установи інвестиційної фірми - продавця
35.	Сторони правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу. Інвестиційна фірма - покупець. Ідентифікаційний код інвестиційної фірми або іншої особи, яка є стороною правочину - покупцем і можливість участі якої у торгах передбачена законодавством
36.	Якщо стороною правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу відповідно до законодавства виступає не інвестиційна фірма, вказується найменування такої особи
37.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – покупець: вид особи-9, 10
38.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті), номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – нерезидента-10
39.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - покупець: прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-10
40.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - покупець: країна реєстрації-11
41.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи-9
42.	Ідентифікаційний код депозитарної установи інвестиційної фірми - покупця
43.	Підозріла операція: «1» - так, «2» - ні
44.	Відсоток різниці ціни цінного паперу за правочином, вчиненим на організованому ринку капіталу (договором) від останнього розрахованого за останні 12 місяців середнього курсу на організованому ринку капіталу-12
45.	Відсоток різниці ціни цінного паперу за правочином, вчиненим на організованому ринку капіталу (договором) від останньої розрахованої за останні 12 місяців ціни закриття торговельного дня на організованому ринку капіталу-13

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

3 - для правочинів в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання правочину;

4 - заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів;

5 - заповнюється відповідно до специфікації деривативних контрактів оператора організованого ринку капіталу;

6 - заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів;

7 - заповнюється відповідно до Довідника 25 «Технології проведення торгів» Системи довідників та класифікаторів;

8 - заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів;

9 - до 30 червня 2026 року включно заповнюється з такими значеннями: юридична особа – резидент або інститут спільного інвестування – «1», юридична особа – нерезидент – «2», фізична особа – резидент – «3», фізична особа – нерезидент – «4», інвестиційна фірма – «5». З 01 липня 2026 року заповнюється відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів» Системи довідників та класифікаторів;

10 - при здійсненні дилерської діяльності інвестиційною фірмою поля не заповнюються;

11 - заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів;

12 - заповнюється щодо цінних паперів, які використовуються для розрахунку індексу організованого ринку капіталу;

13 - заповнюється щодо цінних паперів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу.

_____________________________________

Додаток 3

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 7)

Довідка

про перелік учасників торгів на організованому ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Вид організованого ринку капіталу-1
3.	Ідентифікаційний код учасника торгів
4.	Найменування учасника торгів
5.	Дата допуску учасника до торгів на організованому ринку капіталу оператором організованого ринку капіталу
6.	Представник (прізвище)
7.	Представник (власне ім'я)
8.	Представник (по батькові (за наявності))
9.	Найменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати правочини, вчинені на організованому ринку капіталу
10.	Дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати правочини, вчинені на організованому ринку капіталу
11.	Строк повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
12.	Наявність у учасника торгів на організованому ринку капіталу статусу маркет-мейкера (так – «1», ні – «2»)
13.	Номер договору, на підставі якого учасник торгів на організованому ринку капіталу отримав статус маркет-мейкера
14.	Дата укладання договору, на підставі якого учасник торгів на організованому ринку капіталу отримав статус маркет-мейкера
15.	Найменування емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
16.	Ідентифікаційний код або реєстраційний код за ЄДРІСІ емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер
17.	Класифікація фінансового інструменту, ліквідність якого підтримує маркет-мейкер-2
18.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту, ліквідність якого підтримує маркет-мейкер
19.	Дата початку звітного періоду
20.	Дата закінчення звітного періоду
21.	Примітки

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

2 - заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

Додаток 4

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 7)

Довідка

про виконання маркет-мейкером своїх зобов’язань-1

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Вид організованого ринку капіталу-2
3.	Дата, станом на яку складено Дані
4.	Ідентифікаційний код учасника торгів на організованому ринку капіталу, який отримав статус маркет-мейкера
5.	Найменування учасника торгів на організованому ринку капіталу, який отримав статус маркет-мейкера
6.	Номер договору, на підставі якого учасник торгів на організованому ринку капіталу отримав статус маркет-мейкера
7.	Дата укладання договору, на підставі якого учасник торгів на організованому ринку капіталу отримав статус маркет-мейкера
8.	Класифікація фінансового інструменту, ліквідність якого підтримує маркет-мейкер-3
9.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту, ліквідність якого підтримує маркет-мейкер
10.	Виконання маркет-мейкером своїх зобов’язань протягом звітного місяця (так - «1», ні - «2»)

__________

Примітки:

1 - зобов’язання маркет-мейкера визначаються відповідно до вимог Положення щодо здійснення професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, затвердженого рішенням НКЦПФР від 10 серпня 2023 року № 879, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 жовтня 2023 року за № 1863/40919 (зі змінами);

2 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

3 - заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

Додаток 5

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 8)

Довідка

про зміни у списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Найменування оператора організованого ринку капіталу
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата, станом на яку складено Дані
5.	Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент
6.	Найменування емітента фінансового інструменту
7.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування)
8.	Класифікація фінансового інструменту-2
9.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
10.	Проходження фінансовим інструментом процедури допуску до торгів: «1» - так, «0» - ні
11.	Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-3
12.	Номінальна вартість цінного папера
13.	Номінальна вартість цінного папера (код валюти)-4
14.	Тип базового активу та/або базового показника за деривативним контрактом, його характеристики-5
15.	Дата реєстрації заявки про допуск активу до торгів (не заповнюється, якщо відповідно до законодавства включення активу до списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, здійснюється без заявки)
16.	Дата включення до списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу (має бути заповнена завжди)
17.	Дата виключення зі списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу
18.	Підстави виключення зі списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення зі списку активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу
19.	«9» - припинення торгівлі фінансовими інструментами (заповнюється у разі припинення торгівлі)
20.	Примітки

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

3 - заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів;

4- заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів;

___________________________________

Додаток 6

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 8)

Довідка

про зміни в переліку учасників торгів на організованому ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Вид організованого ринку капіталу-1
3.	Найменування оператора організованого ринку капіталу
4.	Дата, станом на яку складено Дані
5.	Ідентифікаційний код учасника торгів
6.	Найменування учасника торгів
7.	Дата допуску до торгів
8.	Дата скасування допуску (не заповнюється у разі подання змін щодо допуску учасника торгів до торгів на організованому ринку капіталу)
9.	Примітки

__________

Примітка:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

Додаток 7

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 3 пункту 8)

Довідка

про правочини, вчинені на організованому ринку капіталу, щодо яких відбулися зміни

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Дата, станом на яку складено Дані
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата укладання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
5.	Дата виконання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
6.	Час фіксації укладання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
7.	Реквізити правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу (реєстраційний номер у системі)
8.	Частина договору РЕПО: «1» - перша частина договору РЕПО, «2» - друга частина договору РЕПО
9.	Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО
10.	Найменування емітента фінансового інструменту
11.	Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент
12.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається за правочинами, щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування)
13.	Класифікація фінансового інструменту-2
14.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
15.	Кількість цінних паперів за правочином, вчиненим на організованому ринку капіталу (шт.)
16.	Вартість правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу-3
17.	Загальна сума накопиченого купонного (процентного) доходу за облігаціями, що є предметом правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу (зазначається у валюті правочину)
18.	Тип базового активу та/або базового показника за деривативним контрактом, його характеристики-4
19.	Інформація про ціну та умовну (розрахункову) суму деривативного контракту-3
20.	Вид валюти правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу-5
21.	Вид ринку-6
22.	Технологія проведення торгів-7
23.	Види ринку за характером проведення операцій-8
24.	Дата анулювання/скасування (заповнюється у разі анулювання/скасування правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу)
25.	Сторони правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу. Інвестиційна фірма -продавець. Ідентифікаційний код інвестиційної фірми або іншої особи, яка є стороною правочину – продавцем і можливість участі якої у торгах передбачена законодавством
26.	Якщо стороною правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу відповідно до законодавства виступає не інвестиційна фірма, вказується найменування такої особи
27.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – покупець: вид особи-9, 10
28.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо інституту спільного інвестування), реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті), номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – нерезидента-10
29.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-10
30.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець: країна реєстрації-11
31.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи-9
32.	Ідентифікаційний код депозитарної установи інвестиційної фірми - продавця
33.	Сторони правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу. Інвестиційна фірма - покупець. Ідентифікаційний код інвестиційної фірми або іншої особи, яка є стороною правочину - покупцем і можливість участі якої у торгах передбачена законодавством
34.	Якщо стороною правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу відповідно до законодавства виступає не інвестиційна фірма, вказується найменування такої особи
35.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма – покупець: вид особи-9, 10
36.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо інституту спільного інвестування), реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті), номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – нерезидента-10
37.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма-покупець: прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-10
38.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма-покупець: країна реєстрації-11
39.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма-покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи-9
40.	Ідентифікаційний код депозитарної установи інвестиційної фірми-покупця
41.	Інформація про санкції, які застосовано оператором організованого ринку капіталу у зв'язку з порушенням правил організованого ринку капіталу щодо виконання правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу
42.	Примітки

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

4 - заповнюється відповідно до специфікації деривативних контрактів оператора організованого ринку капіталу;

5 - заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів;

6 - заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів;

8 - заповнюються відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів;

10 - при здійсненні дилерської діяльності інвестиційною фірмою поля не заповнюються;

11 - заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

Додаток 8

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 4 пункту 8)

Довідка

про ситуації цінової нестабільності

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Найменування оператора організованого ринку капіталу
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата, станом на яку складено Дані
5.	Найменування емітента фінансового інструменту
6.	Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент
7.	Реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування)
8.	Класифікація фінансового інструменту-2
9.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
10.	Час попереднього розрахунку поточної ціни фінансового інструменту
11.	Час фіксації ситуації цінової нестабільності
12.	Поточна ціна фінансового інструменту при попередньому розрахунку
13.	Поточна ціна фінансового інструменту при фіксації цінової нестабільності
14.	Зафіксоване значення зміни, %
15.	Вид ринку-3
16.	Технологія проведення торгів-4
17.	Види ринку за характером проведення операцій-5
18.	Час призупинення торгівлі фінансовим інструментом
19.	Час відновлення торгівлі фінансовим інструментом
20.	Інформація про підстави зупинення торгів
21.	Заходи, які здійснюються оператором організованого ринку капіталу у цій ситуації
22.	Результати перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни фінансового інструменту
23.	Примітки

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

3 - заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів;

4 - заповнюється відповідно до Довідника 25 «Технології проведення торгів» Системи довідників та класифікаторів;

5 - заповнюються відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

Додаток 9

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 5 пункту 8)

Повідомлення

про підозрілі операції

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Вид організованого ринку капіталу-1
3.	Дата, станом на яку складено Дані
4.	Вид підозри: 1 – намір вчинення інсайдерського правочину; 2 – маніпулювання; 3 – вчинення інсайдерського правочину;
5.	Вид підозрілої операції: 1 – заявка та/або котирування на купівлю/продаж активу (укладення деривативного контракту); 2 - правочин, вчинений на організованому ринку капіталу-2
6.	Дата та час подання заявки (години, хвилини, секунди; час вказується у 24 - годинному форматі)
7.	Номер заявки в книзі заявок оператора організованого ринку капіталу
8.	Ціна, вказана в заявці
9.	Вид валюти, вказаний в заявці-3
10.	Кількість фінансових інструментів, вказана в заявці
11.	Дата та час внесення змін до заявки (години, хвилини, секунди; час вказується у 24 - годинному форматі)
12.	Характер змін до заявки (зміна ціни / кількості)
13.	Дата та час скасування заявки (години, хвилини, секунди; час вказується у 24 – годинному форматі)
14.	Класифікація фінансового інструменту щодо якого подано заявку-4
15.	Код класифікації фінансового інструменту (код CFI)
16.	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту
17.	Тип базового активу та/або базового показника за деривативним контрактом, його характеристики-5
18.	Найменування емітента цінних паперів
19.	Ідентифікаційний код емітента цінних паперів
20.	Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-6
21.	Вид ринку-7
22.	Технологія проведення торгів-8
23.	Види ринку за характером проведення операцій-9
24.	Ідентифікаційний код учасника торгів, який подав заявку
25.	Найменування учасника торгів, який подав заявку
26.	Дата допуску учасника, який подав заявку, до торгів на організованому ринку капіталу оператором організованого ринку капіталу
27.	Представник (прізвище)
28.	Представник (власне ім'я)
29.	Представник (по батькові (за наявності))
30.	Найменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати правочини, вчинені на організованому ринку капіталу
31.	Дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати правочини, вчинені на організованому ринку капіталу
32.	Строк повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
33.	Наявність у учасника торгів, який подав заявку, статусу маркет-мейкера (так – «1», ні – «2»)
34.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма: вид особи-10, 11
35.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ (зазначається щодо інституту спільного інвестування), реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті); номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – нерезидента-11
36.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма: прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-11
37.	Клієнт, в інтересах якого виступає інвестиційна фірма: країна реєстрації-6
38.	Опис підозри
39.	Заходи, які здійснюються оператором організованого ринку капіталу у цій ситуації
40.	Примітки:

__________

Примітки:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

2 – у разі якщо Дані стосуються вчиненого правочину, у рядку 38 додатково зазначаються реквізити правочину, вчиненого на організованому ринку капіталу (реєстраційний номер у системі) та дата укладання;

3 - заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.

4 - заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів;

6 - заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів;

7 - заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів;

8 - заповнюється відповідно до Довідника 25 «Технології проведення торгів» Системи довідників та класифікаторів;

9 - заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів;

10 - до 30 червня 2026 року включно заповнюється з такими значеннями: юридична особа – резидент або інститут спільного інвестування – «1», юридична особа – нерезидент – «2», фізична особа – резидент – «3», фізична особа – нерезидент – «4», інвестиційна фірма – «5». З 01 липня 2026 року заповнюється відповідно до Довідника 37 «Види депонентів, клієнтів» Системи довідників та класифікаторів;

11 - при здійсненні дилерської діяльності інвестиційною фірмою поля не заповнюються.

_____________________________________

Додаток 10

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 5 пункту 8)

Висновок

щодо підозрілих операцій

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Вид організованого ринку капіталу-1
3.	Дата, станом на яку складено Дані
4.	Реєстраційний номер повідомлення про підозрілі операції
5.	Номер заявки в книзі заявок оператора організованого ринку капіталу щодо якої подано повідомлення про підозрілі операції
6.	Заходи, які здійснювалися оператором організованого ринку капіталу з метою підтвердження або спростування підозри
7.	Висновки про підтвердження або спростування підозри за результати аналізу дій учасника торгів щодо яких подано повідомлення про підозрілі операції

__________

Примітка:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів;

_____________________________________

Додаток 11

до Положення про звітні дані

операторів організованих ринків капіталу

та порядок їх подання

до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(пункт 12)

Супровідна довідка

для виправлених Даних оператора організованого ринку капіталу

1.	Ідентифікаційний код оператора організованого ринку капіталу
2.	Найменування оператора організованого ринку капіталу
3.	Вид організованого ринку капіталу-1
4.	Дата заповнення
5.	Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
6.	Примітки

__________

Примітка:

1 - заповнюється відповідно до Довідника 57 «Види організованих ринків» Системи довідників та класифікаторів.

_____________________________________

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2026 № 15/02/3345}

Публікації документа

Оприлюднення на офіційних веб-сайтах органів державної влади України від 19.02.2026

Рішення; НКЦПФР від 05.02.2026 № 09/21/3651/К03 "Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284". НКЦПФР. 2026

Публікації документа

НКЦПФР: