НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

06.03.2023  № 245

Про затвердження Змін до Вимог до авторизованої електронної системи

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

2.

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Бойка Ю.

ЗМІНИ

до Вимог до авторизованої електронної системи, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1310, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24 січня 2022 року за № 77/37413

1.

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

«1. Ці Вимоги встановлюють правила створення, авторизації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та подальшого функціонування авторизованої електронної системи, яка призначена для проведення зборів власників облігацій, загальних зборів акціонерів.»;

2) до пункту 2 внести такі зміни:

після абзацу другого доповнити абзацом третім такого змісту:

«збори власників цінних паперів - збори власників облігацій, загальні збори акціонерів;».

У зв’язку з цим абзаци третій-восьмий вважати абзацами четвертим-дев’ятим відповідно;

в абзаці четвертому слова «власників облігацій» замінити словами «власників цінних паперів»;

викласти абзац п’ятий у такій редакції:

«альтернативна автентифікація - процедура (засіб) електронної ідентифікації та автентифікації власника цінних паперів (його представника) в авторизованій електронній системі, з використанням якої в авторизованій електронній системі здійснюється ідентифікація та підтвердження дій власника цінних паперів (його представника) в авторизованій електронній системі, зокрема, реєстрація власника цінних паперів (його представника) для участі у зборах власників цінних паперів, направлення голосів та інші дії, що передбачає ідентифікацію та автентифікацію власника (його представника) на підставі даних відповідного переліку власників іменних цінних паперів, складеного відповідно до законодавства про депозитарну систему України, з використанням унікального значення депозитарного коду рахунку у цінних паперах власника цінних паперів або рахунку у цінних паперах номінального утримувача (у разі, якщо цінні папери обліковуються на рахунку у цінних паперах номінального утримувача, клієнтом (клієнтом клієнта) якого є власник цінних паперів), одноразового коду підтвердження ідентифікації особи, який власник цінних паперів (його представник) отримує на його адресу електронної пошти та номер мобільного телефону, що зазначені в системі депозитарного обліку в порядку, визначеному законодавством про депозитарну систему України, а також паролю, створеного власником цінних паперів (його представником) при першій автентифікації в авторизованій електронній системі, та відомого тільки такій особі;»;

3) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

«3.

4) пункт 6 викласти у такій редакції:

«6. Центральний депозитарій має право надавати послуги щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, укладати договори, якими регулюються відносини щодо використання авторизованої електронної системи виключно після авторизації НКЦПФР ПТК ЦД у відповідності до цих Вимог.».

2. У розділі II:

1) у підпункті 1 пункту 1 слово «облігацій» замінити словами «цінних паперів»;

2) в пункт 3 внести такі зміни:

абзаци другий та третій виключити;

доповнити новими абзацами такого змісту:

«У разі внесення суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, Центральний депозитарій зобов’язаний повідомляти про це НКЦПФР протягом місяця з дати впровадження в дослідну експлуатацію відповідних змін шляхом надання до НКЦПФР:

повідомлення про внесення змін до ПТК ЦД (складається в довільній формі);

інформацію та/або документи, що описують зміни до ПТК ЦД та підтверджують дотримання цих Вимог;

протокол внутрішнього тестування Центральним депозитарієм функціональних можливостей ПТК ЦД після внесення змін до ПТК ЦД.

Не вважаються суттєвими змінами до ПТК ЦД зміни, які не змінюють алгоритми бізнес-процесів, що підтримує ПТК ЦД, склад його модулів, алгоритми та технології взаємодії/обміну даними між компонентами ПТК ЦД, не призводять до суттєвих змін у функціонуванні ПТК ЦД.

НКЦПФР має право надати запит Центральному депозитарію щодо надання додаткових документів або інформації щодо суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, для визначення відповідності цим Вимогам.

Центральний депозитарій повинен забезпечити НКЦПФР можливість перевірки НКЦПФР суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, шляхом демонстрації функціональних та технічних можливостей ПТК ЦД після внесення змін до ПТК ЦД.

За результатами дослідження НКЦПФР відповідності суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, цим Вимогам, складається відповідний висновок про відповідність/невідповідність змін до ПТК ЦД цим Вимогам.

На підставі цього висновку на засіданні НКЦПФР не пізніше ніж протягом місяця з дня подання Центральним депозитарієм документів, передбачених цим пунктом, приймається рішення про погодження суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, або про відмову у погодженні відповідних суттєвих змін до ПТК ЦД. НКЦПФР приймає рішення про відмову у погодженні суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, якщо документи, подані Центральним депозитарієм, містять недостовірну, неповну інформацію та/або складено висновок про невідповідність змін до ПТК ЦД цим Вимогам.

Повідомлення про погодження суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, або про відмову у погодженні відповідних суттєвих змін до ПТК ЦД (з наданням копії відповідного рішення та висновку про відповідність/невідповідність), надсилається (видається) Центральному депозитарію не пізніше наступного робочого дня за датою прийняття відповідного рішення.

З дати прийняття рішення НКЦПФР про погодження суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, оновлений ПТК ЦД з урахуванням відповідних змін впроваджується у промислову експлуатацію та використовується для проведення зборів власників цінних паперів відповідно до законодавства.

Рішення про погодження суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, розміщується на вебсайті НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати прийняття відповідного рішення.

Центральний депозитарій повідомляє НКЦПФР відповідно до Порядку ведення обліку програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 13 листопада 2012 року № 1617, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 141/22673 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 квітня 2020 року № 211), про внесення суттєвих змін до ПТК ЦД протягом місяця з дати впровадження в промислову експлуатацію відповідних змін.

Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити створення комплексної системи захисту інформації оновленого ПТК ЦД з урахуванням суттєвих змін до ПТК ЦД, які мають наслідком видалення окремої функції ПТК ЦД або додавання нової функції ПТК ЦД щодо забезпечення проведення зборів власників цінних паперів, з підтвердженою відповідністю у встановленому законодавством України порядку після прийняття НКЦПФР рішення про погодження відповідних змін, а також надати до НКЦПФР відповідні підтверджуючі документи протягом п’яти робочих днів після їх отримання.»;

3) в підпункті 1 пункту 4 слово «облігацій» замінити словами «цінних паперів»;

4) підпункт 1 пункту 5 після слів «з обмеженим доступом» доповнити словами «та персональних даних;».

3. У розділі III:

заголовок цього розділу викласти у такій редакції:

«III. Порядок авторизації ПТК ЦД».

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим відповідно;

у пункті 11 слово «облігацій» замінити словами «цінних паперів».