НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

09.09.2021  № 746

Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо складу та структури активів)

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», статті 7 розділу І, статті 48 розділу IV Закону України «Про інститути спільного інвестування», статей 47, 49 розділу VI Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення», Закону України від 19 червня 2020 року № 738-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

2.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

ЗМІНИ

до Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють

1.

«1.1. Це Положення, розроблене відповідно до Законів України «Про недержавне пенсійне забезпечення», «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», встановлює вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійний фонд), що перебувають у їх управлінні.

Дія цього Положення поширюється на осіб, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (далі - Особи).».

2. У розділі II:

1) у пункті 2.2:

в абзаці четвертому слова «пройшли лістинг на фондовій біржі» замінити словами «допущені до торгів на регульованому фондовому ринку»;

доповнити після абзацу п’ятого абзацом шостим такого змісту:

«облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України;».

У зв’язку з цим абзаци шостий-восьмий вважати відповідно абзацами сьомим-дев’ятим;

абзац сьомий після слова «емітентів» доповнити словами «(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)»;

в абзаці восьмому слова «організованих фондових ринках та пройшли лістинг» замінити словами «регульованих фондових ринках та допущені до торгів»;

2) у пункті 2.3:

в абзаці третьому слова «пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та не перебувають в обігу на фондовій біржі, зареєстрованій у встановленому порядку» замінити словами «допущені до торгів на регульованому фондовому ринку»;

в абзаці шостому слова «похідні цінні папери» замінити словами «деривативні цінні папери»;

доповнити новим абзацом такого змісту:

«Вимоги абзацу третього цього пункту не застосовуються до облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України.»;

3) у пункті 2.5 слова «за погодженням з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг України» виключити.

3.

абзац другий після слова «банків» доповнити словами «, депозитних сертифікатах банків»;

абзац третій після слова «крім» доповнити словами «облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України,»;

доповнити після абзацу четвертого абзацом п’ятим такого змісту:

«придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більш як 50 відсотків загальної вартості пенсійних активів;».

У зв’язку з цим абзаци п’ятий-п’ятнадцятий вважати відповідно шостим-шістнадцятим;

в абзаці сьомому слова «облігації підприємств» замінити словами «корпоративні облігації»;

в абзаці дев’ятому слова «фондовій біржі» замінити словами «регульованому фондовому ринку»;

абзац десятий після слова «емітентів» доповнити словами «(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)»;

абзац п’ятнадцятий після слова «особи» доповнити словами «(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)»;

доповнити після абзацу п’ятнадцятого абзацом шістнадцятим такого змісту:

«розміщувати в облігації однієї міжнародної фінансової організації, які розміщуються на території України, більш як 20 відсотків загальної вартості пенсійних активів;».

У зв’язку з цим абзац шістнадцятий вважати абзацом сімнадцятим;

абзац сімнадцятий після слова «емітента» доповнити словами «(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України);»;

доповнити новим абзацом такого змісту:

«тримати більш як 20 відсотків облігацій, роміщених на території України, однієї міжнародної фінансової організації.».

4. У пункті 4.2 розділу iV:

в абзацах першому, другому і шостому слова «фондовій біржі» замінити словами «організованому ринку капіталу»;

в абзаці п’ятому слова «які виключені з лістингу та біржового списку» замінити словами «допуск яких до торгів на організованих ринках капіталу зупинено та скасовано операторами цих ринків;»;

в абзаці сьомому слова «погашення та отримання доходу за якими гарантовано відповідно до законодавства державою, органами місцевого самоврядування» замінити словами «за умови здійснення розрахунків за принципом «поставка проти оплати»»;

в абзаці восьмому слова «торговців цінними паперами» замінити словами «інвестиційних фірм».