Про внесення змін до порядків, затверджених рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 та від 21 жовтня 2021 року № 982

Відповідно до пунктів 1 та 17 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», статті 72-1 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку  ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Зміни до порядків, затверджених рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 та від 21 жовтня 2021 року № 982, що додаються.

2.

Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

---

Зміни

до порядків, затверджених рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 та від 21 жовтня 2021 року № 982

1.

У Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315:

1) абзац четвертий пункту 2 розділу I після слів «організовані товарні ринки» доповнити словами «або у зв’язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру за вчинення такого порушення»;

2) у розділі IV:

у пункті 4:

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятий-сьомий вважати відповідно абзацами четвертим-шостим;

в абзаці шостому слова «Ліцензія зупиняється на термін» замінити словами «Дія ліцензії зупиняється на строк»;

після пункту 4 доповнити новим пунктом 4-1 такого змісту:

«4-1. Дія ліцензії може бути зупинена за окремою постановою НКЦПФР у зв’язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру, протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру.

Дія ліцензії не може бути зупинена, якщо:

протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру така постанова оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом відкрито провадження у справі про її оскарження та щодо неї відсутнє судове рішення за результатами такого провадження, що набрало законної сили;

відповідна постанова про застосування заходу впливу контрольного характеру скасована чи визнана нечинною за рішенням суду, що набрало законної сили;

дію відповідної постанови про застосування заходу впливу контрольного характеру зупинено за ухвалою суду.

Дія ліцензії зупиняється на строк до сплати ліцензіатом фінансової санкції (штрафу) або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.»;

у пункті 5 слово і цифру «пункті 4» замітити словами і цифрами «пунктах 4 і 4-1»;

пункт 8 викласти у такій редакції:

«8.

У разі усунення ліцензіатом підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії, ліцензіат в установлений строк зобов’язаний надати до НКЦПФР звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, документи, що підтверджують виконання цих заходів, документи, що підтверджують усунення цих порушень, та/або документ про сплату фінансової санкції (штрафу).»;

у пункті 9 слово «порушень» замінити словами «підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії».

2. У Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185:

1) абзац четвертий пункту 2 розділу I викласти у такій редакції:

«зупинення дії ліцензії - зупинення на певний строк (до одного року) дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом профільного законодавства або у зв’язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру за вчинення такого порушення»;

2) у розділі IV:

у пункті 1 слова «провадження у справі про порушення вимог профільного законодавства» замінити словами «проведення розгляду справи про правопорушення»;

пункт 2 викласти у такій редакції:

«2. У постанові про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена (уповноважені) особа (особи) НКЦПФР на розгляд справи про порушення профільного законодавства (далі – уповноважений (уповноважені) на розгляд справ) вказує (вказують) підстави, відповідно до яких застосовуються заходи впливу у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважений (уповноважені) на розгляд справ виносить розпорядження про усунення порушення профільного законодавства, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.»;

пункт 4 викласти у такій редакції:

«4. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою НКЦПФР при встановленні НКЦПФР факту таких порушень:

призначення на посаду керівника ліцензіата особи, кандидатура якого не погоджена НКЦПФР (за умови, що вимога щодо погодження НКЦПФР кандидатури керівника ліцензіата передбачена законодавством);

непрозора структура власності ліцензіата;

суттєве відхилення розрахункового значення пруденційного показника, визначеного Положенням про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 01 грудня 2015 року № 2021, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 року за № 1599/28044, у тому числі, після здійснення ліцензіатом заходів щодо поліпшення свого фінансового стану у строк, визначений зазначеним нормативно-правовим актом;

відсутність ліцензіата за тимчасовим місцезнаходженням;

обслуговування ліцензіатом операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах без забезпечення можливості відновлення інформації щодо власників цінних паперів та належних їм цінних паперів;

неповідомлення НКЦПФР, емітентів або депонентів / номінальних утримувачів (якщо таке повідомлення передбачено умовами відповідного договору з цим емітентом депонентом / номінальним утримувачем або нормативно-правовим актом) про зміну місцезнаходження ліцензіата (для ліцензіата, що здійснює депозитарну діяльність);

відмова ліцензіата, не передбачена нормативно-правовим актом НКЦПФР з питань провадження депозитарної діяльності, та/або договором, укладеним між депозитарною установою та депонентом / номінальним утримувачем або емітентом, та/або внутрішнім положенням про депозитарну діяльність депозитарної установи, у проведенні депозитарних операцій, складанні та наданні облікового реєстру Центральному депозитарію цінних паперів, реєстру власників цінних паперів емітенту за відповідним розпорядженням, а також внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку або ухилення від проведення депозитарних операцій;

неприйняття уповноваженим органом ліцензіата з підстав, встановлених законодавством, рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду.

Дія ліцензії зупиняється на термін до усунення порушення, який не може перевищувати 1 рік, або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.»;

після пункту 4 доповнити новим пунктом 4-1 такого змісту:

«4-1. Дія ліцензії може бути зупинена за окремою постановою НКЦПФР у зв’язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру, протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру.

Дія ліцензії не може бути зупинена, якщо:

протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру така постанова оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом відкрито провадження у справі про її оскарження та щодо неї відсутнє судове рішення за результатами такого провадження, що набрало законної сили;

відповідна постанова про застосування заходу впливу контрольного характеру скасована чи визнана нечинною за рішенням суду, що набрало законної сили;

дію відповідної постанови про застосування заходу впливу контрольного характеру зупинено за ухвалою суду.

Дія ліцензії зупиняється на строк до сплати ліцензіатом фінансової санкції (штрафу) або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.»;

у пункті 5 слово і цифру «пункті 4» замітити словами і цифрами «пунктах 4 і 4-1»;

пункт 8 викласти у такій редакції:

«8. У разі усунення ліцензіатом підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії, ліцензіат в установлений строк зобов’язаний надати до НКЦПФР звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, документи, що підтверджують виконання цих заходів, документи, що підтверджують усунення цих порушень, та/або документ про сплату фінансової санкції (штрафу).»;

у пункті 9 слово «порушень» замінити словами «підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії».

3) у розділі V:

абзац п'ятий пункту 9 викласти у такій редакції:

«щодо ліцензіата на день подання заяви винесена постанова про початок фіксації порушення профільного законодавства та складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства або винесена постанова про застосування заходів впливу за вчинення порушення профільного законодавства у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках; діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;»;

у пункті 14 слова «уповноваженими особами НКЦПФР» замінити словами «уповноваженим (уповноваженими)»;

в абзаці першому пункту 24 слово «постанови» замінити словом «рішення»;

в абзаці шостому підпункту 1 пункту 26 слово «діїм» замінити словом «дії».

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.09.2025 № 15/01/16295}