Про затвердження Порядку здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та частини другої статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Порядок здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2.

Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038 «Про затвердження Порядку здійснення нагляду (контролю) за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400 (із змінами).

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

---

Порядок

здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

І. Загальні положення

1. Цей Порядок є документом, що встановлює механізм здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія, НКЦПФР) нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія) суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Комісія.

Комісія здійснює нагляд шляхом проведення планових / позапланових виїзних перевірок (далі – виїзні перевірки), планових / позапланових безвиїзних перевірок (далі – безвиїзні перевірки), направлення запитів на отримання документів, інформації та письмових пояснень (далі – Запит), необхідних для здійснення безвиїзного нагляду.

Участь у перевірках за погодженням з Комісією мають право брати працівники Державної служби фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг).

2.

Вимоги щодо електронного документообігу та використання електронних підписів під час проведення перевірки у випадках, визначених цим Порядком, регулюються Законами України «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», іншими актами законодавства про електронні документи та електронний документообіг, у сфері криптографічного і технічного захисту інформації, а також актами НКЦПФР.

3. Документи, що передбачені цим Порядком, складаються / надаються / надсилаються у паперовій формі у разі неможливості їх складання / надсилання у формі електронного документа.

Взаємодія НКЦПФР та суб’єкта первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) щодо надсилання / отримання електронних документів здійснюється засобами комплексної інформаційно-комунікаційної системи Комісії (далі – КІС) через електронний кабінет користувача КІС.

Електронні документи НКЦПФР, відправлені (розміщені) в електронному кабінеті користувача КІС, вважаються отриманими СПФМ.

У випадку неможливості надсилання електронних документів засобами КІС, надсилання документів здійснюється в паперовій формі засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення), кур’єрською, фельд’єгерською службою або нарочно.

II. Організація проведення перевірок

1. Виїзна перевірка / безвиїзна перевірка проводиться за постановою Комісії про проведення перевірки (додаток 1).

2. Планова виїзна перевірка / планова безвиїзна перевірка (далі – планова перевірка) СПФМ проводиться відповідно до річного плану-графіка (далі – план- графік), який затверджується розпорядженням Комісії до першого грудня року, що передує плановому.

Інформація щодо переліку СПФМ, перевірки яких включені до плану- графіка, внесення змін до затвердженого плану-графіка оприлюднюється на офіційному вебсайті Комісії.

Участь у підготовці плану-графіка за погодженням з Комісією має право брати Держфінмоніторинг.

3. Включення СПФМ до плану-графіка проведення перевірок здійснюється на підставі ризик-орієнтованого підходу.

Критерії ризиків встановлюються Комісією та враховуються під час визначення ризик-профілю СПФМ за видом професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Рівень ризику СПФМ встановлюється на дату складання плану-графіка проведення перевірок.

4. Планова перевірка передбачає заплановану Комісією перевірку відповідності діяльності СПФМ вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії протягом періоду, який підлягає перевірці.

Планова перевірка проводиться за період з дати закінчення попередньої перевірки або за певний період діяльності СПФМ.

5. Мінімальний перелік питань планової перевірки має включати перевірку дотримання вимог законодавства щодо:

1) призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та перевірку його бездоганної ділової репутації;

2) вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

3) розробки, впровадження та оновлення правил фінансового моніторингу, програми проведення первинного фінансового моніторингу;

4) здійснення належної перевірки клієнтів (представників клієнтів), в тому числі клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами та клієнтів, які не мають кінцевого бенефіціарного власника, та проведення моніторингу операцій таких клієнтів;

5) проведення аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, реєстрації таких фінансових операцій та надання інформації про них;

6) зупинення здійснення фінансової(их) операції(й), яка(і) містить(ять) ознаки легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;

7) зберігання документів та інформації з питань фінансового моніторингу, створення та зберігання електронних та резервних копій документів;

8) забезпечення функціонування належної системи управління ризиками, застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу та вжиття належних заходів з метою мінімізації ризиків;

9) здійснення управління ризиками для запобігання використанню послуг та продуктів СПФМ для легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

10) здійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом;

11) проведення СПФМ внутрішніх перевірок своєї діяльності на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії;

12) проведення заходів з підготовки персоналу стосовно належного виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізацій (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення;

13) замороження / розмороження активів, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням;

14) дотримання СПФМ вимог щодо подання Державній службі фінансового моніторингу України повідомлень (інформації) та опрацювання повідомлень (інформації) Державної служби фінансового моніторингу України.

Наведений перелік питань не є вичерпним і може доповнюватись під час проведення перевірки в межах законодавства у сфері запобігання та протидії.

6. Планова перевірка проводиться за умови попереднього повідомлення СПФМ про проведення планової перевірки.

Повідомлення про проведення планової перевірки у формі листа Комісії, який підписується членом Комісії, та постанова Комісії про проведення перевірки надсилаються СПФМ не пізніше ніж за 10 робочих днів до початку планової перевірки.

Повідомлення про проведення планової перевірки має містити таку інформацію:

1) підстава для проведення перевірки;

2) строк проведення перевірки;

3) період, що підлягає перевірці;

4) інформація про керівника робочої групи / членів робочої групи / уповноважену(их) особу (осіб), що проводить(ять) планову безвиїзну перевірку та контактний номер телефону;

5) перелік питань, що підлягають перевірці.

7. Позапланова виїзна перевірка / позапланова безвиїзна перевірка (далі — позапланова перевірка) передбачає не заплановану Комісією перевірку відповідності діяльності СПФМ вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії за окремими питаннями, визначеними у постанові Комісії про проведення перевірки.

Позапланова перевірка може проводитися Комісією за наявності хоча б однієї з таких підстав:

1) повідомлення про ознаки порушення СПФМ та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;

2) на виконання судового рішення, яке набрало законної сили;

3) виявлення Комісією нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;

4) неподання СПФМ у встановлений строк та/або подання не в повному обсязі документів (інформації) на Запит, письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів (інформації);

5) виявлення ознак недостовірності в документах (інформації), наданих СПФМ на Запит, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання СПФМ вимог законодавства у сфері запобігання та протидії під час його діяльності.

У разі виникнення під час проведення планової перевірки підстав для проведення позапланової перевірки, такі питання підлягають перевірці в межах проведення цієї перевірки.

8. Позапланова перевірка проводиться за умови попереднього повідомлення СПФМ про проведення позапланової перевірки.

Повідомлення про проведення позапланової перевірки у формі листа Комісії, який підписується членом Комісії, та постанова Комісії про проведення перевірки надсилаються СПФМ не пізніше ніж за 2 робочих дні до початку позапланової перевірки.

Повідомлення про проведення позапланової перевірки має містити таку інформацію:

1) підстава для проведення перевірки:

2) строк проведення перевірки;

3) інформація про керівника робочої групи / членів робочої групи / уповноважену(их) особу (осіб), що проводить(ять) позапланову безвиїзну перевірку;

4) перелік питань, що підлягають перевірці.

9. Виїзна перевірка проводиться у приміщенні СПФМ за його місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням, про яке СПФМ повідомив Комісію) та у приміщенні Комісії.

Строк проведення виїзної перевірки не може перевищувати 45 робочих днів з дня її початку, визначеного в постанові Комісії про проведення перевірки.

Перевірка може бути закінчена раніше строку, вказаного у постанові Комісії про проведення перевірки.

10. Виїзна перевірка проводиться в робочий час СПФМ, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку.

За письмовим погодженням керівника СПФМ або особи, яка виконує його обов’язки, перевірка може проводитись у позаробочий час СПФМ.

11. Для проведення виїзної перевірки Комісією утворюється робоча група та зі складу її членів призначається керівник.

Мінімальний склад робочої групи Комісії виїзної перевірки має становити дві особи з-поміж службовців Комісії.

12. Службовець Комісії не може бути включений до складу робочої групи у разі наявності потенційного або реального конфлікту інтересів.

Службовець Комісії, включений до складу робочої групи, має письмово повідомити Голову Комісії про відсутність конфлікту інтересів.

13. Безвиїзна перевірка проводиться в приміщенні Комісії на підставі отриманих від СПФМ на Запит (додаток 2) документів, інформації та пояснень необхідних для проведення безвиїзної перевірки.

Запит оформлюється як лист Комісії та підписується членом Комісії.

Строк проведення безвиїзної перевірки не може перевищувати 65 робочих днів з дня її початку, визначеного в постанові Комісії про проведення перевірки.

Перевірка може бути закінчена раніше строку, вказаного у постанові Комісії про проведення перевірки.

Безвиїзна перевірка може проводитися однією уповноваженою особою.

14. Вимоги до службовців Комісії, включених до складу робочої групи Комісії для проведення виїзної перевірки, визначені у пункті 12 цього розділу, застосовуються до уповноваженої(их) особи (осіб), що проводить (проводять) безвиїзну перевірку.

15. У випадку необхідності зміни після початку виїзної перевірки / безвиїзної перевірки керівника або членів робочої групи / уповноваженої(их) особи (осіб), що проводить(ять) безвиїзну перевірку, іншої інформації, що зазначена в постанові Комісії про проведення перевірки, в постанову Комісії про проведення перевірки вносяться відповідні зміни. Постанова Комісії про внесення змін до постанови Комісії про проведення перевірки надсилається СПФМ із супровідним листом Комісії.

16. З метою здійснення безвиїзного нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії Комісією надсилається СПФМ Запит на отримання документів, інформації та письмових пояснень (додаток 3) на підставі:

1) аналізу звітних даних та інших відомостей, що подаються до Комісії відповідно до вимог, визначених нормативно-правовими актами Комісії;

2) аналізу інформації, документів (їх копій та/або витягів із них) в електронній або паперовій формі, звітів, отриманих від СПФМ;

3) аналізу інформації та документів, отриманих від структурних підрозділів Комісії, СПФМ, інших органів державної влади, а також іншої інформації та документів, отриманих Комісією під час виконання нею своїх функцій;

4) перевірки виконання СПФМ вимог Комісії стосовно усунення ним порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії.

Запит оформлюється як лист Комісії, підписується членом Комісії згідно з розподілом обов’язків щодо забезпечення виконання покладених на Комісію завдань за відповідним напрямом роботи.

Застосування заходів впливу за результатами ознак порушень, виявлених під час відпрацювання отриманих на Запит документів, інформації та пояснень, здійснюється в порядку, встановленому Комісію.

III. Права та обов'язки робочої групи

1. Керівник та члени робочої групи при проведенні виїзної перевірки мають право:

1) вільного доступу до приміщень СПФМ за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

2) безоплатно отримувати від СПФМ будь-яку інформацію, матеріали, документи (їх копії та/або витяги з них, в електронній або паперовій формі на визначених носіях надання такої інформації, із супровідним листом), пояснення / письмові пояснення щодо його діяльності, отримувати копії документів, що свідчать / можуть свідчити про порушення вимог законодавства, засвідчені в установленому порядку;

3) користуватися необхідними для проведення виїзної перевірки та організації діяльності робочої групи технічними засобами, комп’ютерами, та іншими електронними носіями інформацією, програмними засобами, копіювальними апаратами, сканерами, телефонами, заносити в приміщення та виносити із приміщення СПФМ технічні та програмні засоби, що належать Комісії;

4) узгоджувати з СПФМ організаційні питання щодо проведення перевірки;

5) звертатися до правоохоронних органів за наявності реальної загрози життю, здоров’ю керівника та членів робочої групи або майну робочої групи, застосування щодо керівника та членів робочої групи насильства;

6) здійснювати інші повноваження, передбачені законом.

2. Керівник та члени робочої групи при проведенні виїзної перевірки зобов’язані:

1) дотримуватися вимог законодавства України;

2) повідомити керівника СПФМ або особу, яка виконує його обов’язки, про права, обов’язки та повноваження робочої групи, порядок проведення, підставу та питання перевірки, права, обов’язки та відповідальність СПФМ, про що робиться запис в Акті виїзної перевірки;

3) надавати Запити на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для проведення виїзної перевірки (додаток 4), із зазначенням часу та дати їх надання. Запит складається у двох примірниках у паперовій формі та підписується керівником робочої групи;

4) дотримуватися принципів етичної поведінки працівників Комісії.

3. Права керівника та членів робочої групи, визначені в підпунктах 2, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, розповсюджуються на уповноважену(их) особу(осіб), що проводить(ять) безвиїзну перевірку.

4. Керівник та члени робочої групи / уповноважена(і) особа(особи), що проводить(ять) безвиїзну перевірку, під час проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки є незалежними, самостійними і діють на власний розсуд відповідно до Конституції України, законів України і нормативно-правових актів Комісії.

Вплив, тиск на керівника та членів робочої групи / уповноважену(их) особу (осіб), що проводить(ять) безвиїзну перевірку, втручання у їх дії під час перевірки з боку будь-яких осіб заборонено.

Службовці Комісії, які беруть участь у проведенні перевірки, зобов’язані повідомити Голову Комісії про втручання в їхню діяльність.

IV. Права та обов'язки суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його посадових осіб

1. Керівник СПФМ або особа, яка виконує його обов'язки, під час проведення виїзної перевірки має право отримувати від робочої групи інформацію про:

1) порядок проведення, підставу та питання перевірки;

2) права та обов'язки робочої групи;

3) права та обов'язки посадових (уповноважених) осіб СПФМ.

2. Керівник СПФМ або особа, яка виконує його обов'язки, під час проведення виїзної перевірки зобов'язаний:

1) допустити робочу групу до приміщень, у яких СПФМ здійснює свою діяльність, та забезпечити на період проведення виїзної перевірки кожному члену робочої групи вільний вхід / вихід до/з приміщення протягом усього робочого дня, а за потреби – у позаробочий час за погодження з керівником СПФМ або особою, яка виконує його обов’язки;

2) підтвердити повноваження керівника СПФМ або особи, яка виконує його обов'язки, відповідними документами;

3) забезпечити робочій групі на період проведення виїзної перевірки робоче місце в окремому від працівників СПФМ та сторонніх осіб службовому приміщенні та забезпечити можливість користуватися бездротовим доступом до мережі Інтернет (за наявності), засобами копіювально-розмножувальної техніки;

4) своєчасно та у повному обсязі надавати (оформлювати, засвідчувати) робочій групі достовірну інформацію, документи, копії документів (у яких можна прочитати всі написані в них відомості) або витяги з документів у строки, встановлені Запитом на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для проведення виїзної перевірки. Документи на ці Запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;

5) надавати письмові пояснення керівнику робочої групи;

6) не створювати перешкод для виконання покладених на керівника та членів робочої групи обов’язків.

3. Керівник та працівники СПФМ не мають права чинити будь-який тиск на керівника та членів робочої групи та створювати перешкоди чи будь-яким іншим чином обмежувати їх дії щодо здійснення перевірки.

4. Керівник СПФМ або особа, яка виконує його обов’язки, може оскаржити дії членів робочої групи Голові Комісії. Подання скарги не зупиняє проведення перевірки.

5. Обов’язки СПФМ та його посадових осіб під час проведення виїзної перевірки, визначені у підпунктах 4, 5 та 6 пункту 2, пункті 3 цього розділу, та права СПФМ та його посадових осіб, визначені у пункті 4 цього розділу, розповсюджуються на СПФМ та його посадових осіб під час проведення Комісією безвиїзної перевірки.

V. Порядок проведення перевірки та оформлення результатів

1. Під час проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки робоча група / уповноважена(і) особа (особи), що проводить(ять) безвиїзну перевірку, детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи (у тому числі з обмеженим доступом), які стосуються діяльності СПФМ у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

2. Керівник робочої групи / Комісія під час проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки має право отримувати від СПФМ додаткові матеріали та пояснення на Запит керівника робочої групи / Комісії.

3. Акт про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки (додаток 5) робоча група складає у разі:

1) відсутності СПФМ (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням, зазначеним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (тимчасовим місцезнаходженням, про яке СПФМ повідомив Комісію, місцезнаходженням, зазначеним у довідці про структурні підрозділи СПФМ, що мають інше місцезнаходження, ніж СПФМ);

2) недопуску до проведення перевірки, а саме: недопуску керівником СПФМ або особою, яка виконує його обов’язки, іншими посадовими особами СПФМ робочої групи до приміщень СПФМ;

3) створення робочій групі перешкод у проведенні перевірки, а саме: відсутності керівника СПФМ або особи, яка виконує його обов’язки, за місцезнаходженням, зазначеним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (тимчасовим місцезнаходженням, про яке СПФМ повідомив Комісію), протягом не менше трьох годин першого та трьох годин другого дня виходу робочої групи для проведення виїзної перевірки;

4) неподання СПФМ на Запит керівника робочої групи жодних документів (інформації), за відсутності ознак, визначених у підпункті 2 пункту 4 цього розділу, що призвело до неможливості проведення перевірки.

4. Акт про неможливість проведення виїзної перевірки (додаток 6) робоча група складає у разі:

1) неможливості робочої групи протягом не менше трьох годин першого та трьох годин другого дня виходу на перевірку потрапити до приміщення СПФМ за обставинами, не пов’язаними з діями СПФМ;

2) відсутності жодних документів, необхідних для проведення перевірки, за обставинами непереборної сили, встановленими частиною другою статті 14-1 Закону України «Про торгово-промислові палати в Україні».

5. За результатами виїзної перевірки та надання СПФМ всіх або частини наявних у СПФМ документів (інформації) робоча група складає Акт планової / позапланової виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – Акт виїзної перевірки) за встановленою формою (додаток 7) у формі електронного документа, який підписують керівник та члени робочої групи не пізніше строку закінчення перевірки, визначеного в постанові Комісії про проведення перевірки.

6. За результатами безвиїзної перевірки та надання СПФМ всіх або частини наявних у СПФМ документів (інформації) уповноважена(і) особа(особи), що проводила(и) безвиїзну перевірку, складає(ють) Акт планової / позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – Акт безвиїзної перевірки) за встановленою формою (додаток 8) у формі електронного документа, який підписується уповноваженою(ими) особою(особами), що проводила(ли) безвиїзну перевірку, не пізніше строку закінчення перевірки, визначеного в постанові Комісії про проведення перевірки.

7. У разі ненадання СПФМ на Запит уповноваженій(им) особі(особам), що проводить(ять) безвиїзну перевірку, жодних документів (інформації), за умови наявності інформації про отримання Запиту, що призвело до неможливості проведення перевірки, складається Акт про перешкоджання в проведенні безвиїзної перевірки (додаток 5).

8. У разі втрати СПФМ документів, необхідних для проведення безвиїзної перевірки, за обставинами непереборної сили, встановленими частиною другою статті 14-1 Закону України «Про торгово-промислові палати в Україні», уповноважена(і) особа(особи), що проводить(ять) безвиїзну перевірку складає(ють) Акт про неможливість проведення безвиїзної перевірки (додаток 6).

9. У разі подання СПФМ документів не в повному обсязі, подання недостовірної інформації (документів), подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі зазначені в них відомості, на Запит керівника робочої групи / Комісії, про це робиться запис у Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки та додається пояснення керівника СПФМ, або особи, яка виконує його обов’язки, щодо зазначених фактів.

10. В Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки викладаються всі виявлені під час перевірки обставини та факти, що свідчать про ознаки порушення в діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу законодавства у сфері запобігання та протидії.

У разі усунення суб’єктом первинного фінансового моніторингу під час проведення перевірки виявлених робочою групою / уповноваженою(ими) особою(ами), що проводила(ли) перевірку, недоліків у діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу робляться відповідні записи в Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки.

11. Не допускається викладати в Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки припущення та факти, не підтверджені документами.

12. Протягом п’яти робочих днів із дня підписання Акта про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки у формі електронного документа Комісія надсилає СПФМ засобами КІС відповідний акт разом із супровідним листом за підписом члена Комісії.

Комісія у разі неможливості надсилання СПФМ Акта про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта про неможливість проведення виїзної перевірки /безвиїзної перевірки / Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки у формі електронного документа надсилає СПФМ паперову копію відповідного електронного документа, засвідчену в порядку, установленому законодавством України, засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення) разом із супровідним листом за підписом члена Комісії.

13. Будь-які виправлення та доповнення в Акті про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акті про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки після його підписання не допускаються. Про виявлення описок після підписання відповідного акта СПФМ повідомляється письмово.

14. До примірника Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки, який зберігається в Комісії, додаються матеріали перевірки – копії документів (витяги з документів, засвідчені суб’єктом первинного фінансового моніторингу), пояснення та інші документи згідно з переліком, зазначеним в Акті виїзної перевірки / Акті безвиїзної перевірки, які підтверджують висновки акта перевірки за питаннями, що перевірялися та/або наявність ознак порушень законодавства у сфері запобігання та протидії.

15. Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки та матеріали перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії не підлягають передачі юридичним і фізичним особам, а також іншим органам державної влади, за винятком випадків, передбачених законодавством. Інформація, що міститься в цих документах, не підлягає розголошенню службовцями Комісії, яким вона стала відома.

16. Копія Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки направляється засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади Держфінмоніторингу, якщо його працівник брав участь у проведенні перевірки.

17. СПФМ протягом п’яти робочих днів з дати отримання Акта про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки має право надати письмові зауваження до відповідного акта за допомогою засобів КІС.

Письмові зауваження до Акта про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акта виїзної перевірки / Акта безвиїзної перевірки разом з їх документальним підтвердженням є невід’ємною частиною відповідного акта.

18. Акт про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акт про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки, який був надісланий СПФМ, вважається доведеним до відома СПФМ і таким, що не має зауважень, у разі неотримання Комісією письмових зауважень протягом 15 робочих днів із дня надсилання відповідного акта Комісією.

19. Акт про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акт про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки / Акт виїзної перевірки / Акт безвиїзної перевірки зберігається в Комісії та є підставою для прийняття нею відповідних рішень у межах повноважень, передбачених законом.

20. Застосування заходів впливу за результатами виявлених ознак порушень під час проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки здійснюється в порядку, встановленому Комісією.

---

ПОСТАНОВА

про проведення перевірки

Запит

на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для проведення безвиїзної перевірки

Запит

на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для здійснення безвиїзного нагляду

Запит

на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для проведення виїзної перевірки

Акт

про перешкоджання в проведенні виїзної перевірки / безвиїзної перевірки

Акт

про неможливість проведення виїзної перевірки / безвиїзної перевірки

Акт

планової / позапланової виїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Акт

планової / позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2025 № 15/01/15540}