Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 вересня 2021 року № 823

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини дев’ятої статті 151 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1.

У преамбулі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 вересня 2021 року № 823 «Про затвердження Положення про проведення зондування на ринках капіталу», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 листопада 2021 року за № 1537/37159, слова та цифри «Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та частини дев’ятої статті 147 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»» замінити словами та цифрами «Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини дев’ятої статті 151 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»».

2.

Затвердити Зміни до Положення про проведення зондування на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 вересня 2021 року № 823, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 листопада 2021 року за № 1537/37159, що додаються.

3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

---

Зміни

до Положення про проведення зондування на ринках капіталу

1.

Пункт 2 розділу І доповнити новим абзацом другим такого змісту:

«Інші терміни, які вживаються в цьому Положенні, використовуються у значеннях, наведених у законах України «Про акціонерні товариства», «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та нормативно-правових актах НКЦПФР.».

2. У розділі II:

1) пункт 1 доповнити новим підпунктом 4 такого змісту:

«4) особою, яка має намір придбати контрольний пакет акцій, у випадках, передбачених частиною другою статті 151 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»;

2) у пункті 2 слова «забезпечити, щоб механізми та процедури, які вона встановлює для дотримання вимог частин четвертої-шостої та восьмої статті 147 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», регулярно переглядались та оновлювались у разі необхідності» замінити словами «встановити у своїх внутрішніх документах механізми та процедури для дотримання вимог частин третьої – шостої та восьмої статті 151 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»».

3.

У розділі III:

1) пункти 6 і 7 викласти в такій редакції:

«6. Для кожного проведеного зондування ринку учасник ринку складає перелік відомостей про потенційних інвесторів, що містить наступну інформацію:

1) ідентифікаційні дані всіх фізичних та юридичних осіб, у тому числі осіб, які діють від імені потенційних інвесторів, яким була передана інформація в процесі зондування;

2) ідентифікаційні дані осіб, стосовно яких проводиться зондування ринку;

3) короткий зміст переданої інформації;

4) дату та час кожної передачі інформації, яка відбулася в процесі або після зондування ринку;

5) зазначення, чи розкривалась інсайдерська інформація в процесі зондування ринку.

Учасник ринку також складає перелік будь-яких потенційних інвесторів, які повідомили його про те, що вони не бажають отримувати результати зондування ринку, як щодо всіх потенційних операцій, так і щодо окремих видів потенційних операцій. Учасник ринку повинен утримуватися від передачі інформації для цілей зондування ринку таким потенційним інвесторам.

7. Учасник ринку повинен вести облік інформації, переданої в процесі або після зондування ринку, а також вести облік відомостей про потенційних інвесторів, передбачених пунктом 6 розділу III цього Положення, у формі єдиного списку окремо для кожного процесу зондування ринку.»;

2) абзац сьомий пункту 8 після слова «повинні» доповнити словами «у найкоротший строк».

4. У додатку 1 слова «Інформація для ідентифікації операції, яка підлягала зондуванню ринку. Вона може містити інформацію про тип транзакції, напр. IPO, злиття, приватне розміщення, збільшення статутного капіталу.» замінити словами «Інформація для ідентифікації операції, яка підлягала зондуванню ринку. Вона може містити інформацію про тип транзакції, наприклад: публічна пропозиція цінних паперів, злиття, розміщення цінних паперів без здійснення публічної пропозиції, збільшення статутного капіталу.».

5. У додатках 1–3 слова «Ідентифікаційні данні» замінити словами «Ідентифікаційні дані».

6. У тексті Положення та у додатку 2 слово і цифру «статті 147» замінити словом і цифрою «статті 151».

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.03.2026 № 15/02/3897}