НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

25.09.2024  № 09/21/1177/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2024 р. за № 1489/42834

Про затвердження Порядку обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів

Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини шостої статті 8 Закону України «Про аграрні ноти», Закону України «Про депозитарну систему України» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

Затвердити Порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, що додається.

2.

Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2025 року.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.

Голова Комісії

Р. Магомедов

Протокол засідання Комісії

від 25.09.2024 р. № 172

---

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2024 року № 09/21/1177/К03

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2024 р. за № 1489/42834

ПОРЯДОК

обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів

I.

Загальні положення

1. Цей Порядок визначає випадки, строки та порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот (далі - Реєстр) та системою депозитарного обліку цінних паперів.

2. Обмін інформацією між Реєстром та системою депозитарного обліку цінних паперів здійснюється відповідно до Закону України «Про аграрні ноти», нормативно-правового акта НКЦПФР щодо Реєстру аграрних нот (далі - Положення про Реєстр), цього Порядку, законодавства про депозитарну систему, а також внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій).

3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

1) обтяження аграрної ноти зобов’язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження аграрною нотою, пов’язані з умовами успадкування, застави, судовими рішеннями або рішеннями уповноваженого законом органу чи його посадової особи, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

2) операційний день - визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи період роботи, протягом якого Центральний депозитарій, депозитарна установа провадить операції з депозитарної діяльності.

4. Обмін інформацією між Реєстром та системою депозитарного обліку цінних паперів забезпечується Центральним депозитарієм із дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації виключно в електронному вигляді.

5. Центральний депозитарій забезпечує:

1) перевірку у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, наявності випадків, передбачених цим Порядком, за настання яких здійснюється обмін інформацією між Реєстром та системою депозитарного обліку цінних паперів, у тому числі на підставі інформації, передбаченої пунктом 6 цього розділу, отриманої від депозитарних установ;

2) здійснення обміну інформацією між Реєстром та системою депозитарного обліку цінних паперів кожного операційного дня.

6.

1) не рідше, ніж раз на пів року, його перевірку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи, з метою встановлення наявності/відсутності факту відповідності кредитора за аграрною нотою критеріям, визначеним статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти» (якщо інший (менший) строк для здійснення такої перевірки не визначений законодавством);

2) направлення у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, повідомлення про виявлення факту відповідності кредитора за аграрною нотою щонайменше одному із критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти». Повідомлення направляється депозитарною установою не пізніше наступного операційного дня після виявлення відповідного факту.

7. Контроль за дотриманням Центральним депозитарієм та депозитарними установами вимог цього Порядку здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

II. Випадки передання інформації з Реєстру до системи депозитарного обліку цінних паперів

8. Передання інформації з Реєстру до системи депозитарного обліку цінних паперів здійснюється у таких випадках:

1) при видачі аграрної ноти:

щодо реквізитів аграрної ноти, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, в системі депозитарного обліку відповідно до законодавства про депозитарну систему, та які погоджені особою, яка має намір видати аграрну ноту, та особою, яка має намір отримати аграрну ноту, відповідно до вимог Закону України «Про аграрні ноти» та Положення про Реєстр;

щодо номеру рахунку в цінних паперах особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, та інформації про таку особу із зазначенням:

ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України);

для юридичної особи - ідентифікаційного коду юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо юридична особа є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код;

для фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційного номеру облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номеру паспорта (для фізичних осіб, які мають відмітку в паспорті про право здійснювати платежі за серією та номером паспорта);

2) при внесенні змін до реквізитів аграрної ноти, крім змін до реквізитів боржника та дати видачі аграрної ноти, які містяться в системі депозитарного обліку цінних паперів відповідно до законодавства про депозитарну систему - щодо змін у відповідних реквізитах аграрних нот;

3) при конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту:

щодо можливості здійснення конвертації товарної аграрної ноти у фінансову аграрну ноту відповідно до реквізитів товарної аграрної ноти, які відображені в Реєстрі;

щодо реквізитів фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, в системі депозитарного обліку відповідно до законодавства про депозитарну систему;

4) при виконанні зобов’язання за фінансовою аграрною нотою особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником - щодо направлення такою особою розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами адміністратора Реєстру, щодо перерахування грошових коштів кредитору через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується відповідна фінансова аграрна нота;

5) при виконанні зобов’язання за аграрною нотою - щодо дати та часу внесення до Реєстру запису про припинення зобов’язання за аграрною нотою;

6) при не здійсненні кредитором за аграрною нотою у строки, передбачені Положенням про Реєстр, дій щодо припинення повноважень особи, яка здійснює моніторинг предмета застави за аграрною нотою, або особи, яка залучається кредитором для здійснення дорощення (завершення виробництва, вирощування або розведення, забою тварин, переробки) або збирання сільськогосподарської продукції, яка відповідає щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти», а також направлення адміністратору Реєстру у порядку, передбаченому внутрішніми документами адміністратора Реєстру, відповідної інформації/документів, що підтверджують такий факт - щодо відповідного факту.

9. Інформація, яка передається із Реєстру до системи депозитарного обліку цінних паперів згідно вимог цього розділу, є підставою для внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів у відповідності до законодавства про депозитарну систему.

III. Випадки передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру

10. Передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру здійснюється у таких випадках:

1) при видачі аграрної ноти:

щодо укладення особою, яка має намір видати аграрну ноту, з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку цінних паперів;

щодо наявності рахунку в цінних паперах у особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність;

щодо присвоєння аграрній ноті міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN);

щодо депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку цінних паперів у Центральному депозитарії із зазначенням дати та часу депонування;

2) при зміні боржника/реквізитів боржника за аграрною нотою, а саме:

ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України);

адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) - для фізичної особи, місцезнаходження - для фізичної особи - підприємця та юридичної особи;

для фізичної особи - дата народження, номер та серія (за наявності) паспорта або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів, дата видачі та орган, що його видав, громадянство, відомості про місце проживання або місце тимчасового перебування в Україні, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер та серія (за наявності) паспорта або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів, дата видачі та орган, що його видав, громадянство, відомості про місцезнаходження, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

3) при зміні кредитора/інформації про кредитора за аграрною нотою:

щодо встановлення факту відповідності кредитора за аграрною нотою щонайменше одному із критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти». Відповідна інформація із системи депозитарного обліку цінних паперів передається Центральним депозитарієм до Реєстру на підставі відповідного повідомлення, отриманого у відповідності до пункту 6 розділу І цього Порядку від депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах кредитора;

щодо зміни інформації про наступні реквізити кредитора:

ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України);

адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) - для фізичних осіб, місцезнаходження - для фізичних осіб - підприємців та юридичних осіб;

для кредитора - юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо кредитор є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код;

для кредитора - фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які мають відмітку в паспорті про право здійснювати платежі за серією та номером паспорта);

щодо дати набуття кредитором права власності на аграрну ноту;

щодо передання кредитору аграрної ноти з порукою або без поруки (для частково обмежено оборотоздатних аграрних нот).

Відповідна інформація передається Центральним депозитарієм із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру на підставі записів на рахунках у цінних паперах кредиторів у системі депозитарного обліку цінних паперів;

4) при обтяженні аграрної ноти зобов’язаннями із зазначенням типу, підстави та дати встановлення обтяження;

5) при здійсненні конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту:

щодо здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання у відповідності до законодавства про депозитарну систему із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;

щодо дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту у відповідності до законодавства про депозитарну систему;

щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти;

6) при повному або частковому виконанні зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником - щодо отримання Центральним депозитарієм інформації/документа, що підтверджує зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про аграрні ноти» та Положення про Реєстр, законодавства про депозитарну систему, внутрішніх документів Центрального депозитарію;

7) при направленні повідомлень, передбачених Законом України «Про аграрні ноти», Положенням про Реєстр, через депозитарну систему для здійснення відображення в електронному кабінеті користувача у Реєстрі - щодо дати та часу направлення, змісту відповідного повідомлення та документів, що додаються до нього;

8) при припиненні аграрної ноти - щодо дати та часу припинення аграрної ноти.

11. Інформація, яка передається із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру згідно вимог цього розділу, є джерелом інформації Реєстру та підставою для внесення змін до Реєстру у відповідності до Положення про Реєстр.