Про внесення змін до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу

Відповідно до пунктів 1, 2 та 48 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та з метою удосконалення правового регулювання діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1.

Внести до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151, такі зміни:

1) пункт 13 розділу I викласти у такій редакції:

«13.

НКЦПФР застосовує своє професійне судження для прийняття постанов, визначених цим Порядком.

Професійне судження формується НКЦПФР з урахуванням визначених у пункті 12 цього розділу принципів.

НКЦПФР погоджує особу, зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу, за результатом проведеної НКЦПФР комплексної оцінки, яка включає:

аналіз інформації, отриманої НКЦПФР від професійного учасника, інформації, отриманої під час здійснення державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел;

оцінку ділової репутації, професійної придатності, освіти, навичок та досвіду, відсутності конфлікту інтересів.»;

2) у розділі III:

в абзаці першому пункту 2 слова «з урахуванням загальної оцінки всіх поданих документів у строк не більше 30 робочих днів» замінити словами «проводить комплексну оцінку у строк не більше 60 календарних днів»;

абзац другий пункту 6 викласти у такій редакції:

«встановлення невідповідності особи вимогам законодавства, у тому числі за результатом комплексної оцінки;»;

пункт 8 викласти у такій редакції:

«8. Уповноважений орган професійного учасника приймає рішення про звільнення особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку (крім особи, обраної до складу органу, відповідального за здійснення нагляду) із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов'язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу:

протягом 30 днів з дня отримання від НКЦПФР листа та копії постанови НКЦПФР про відмову у погодженні такої особи, прийнятої з підстав, передбачених пунктом 6 цього розділу (крім випадку, передбаченого абзацом другим пункту 9 цього розділу);

протягом 5 днів з дня отримання від НКЦПФР листа та копії постанови НКЦПФР про відмову у погодженні особи з підстав невідповідності особи вимогам законодавства в частині професійної придатності, яка прийнята за результатами комплексної оцінки такої особи після другого подання до НКЦПФР документів щодо такої особи, передбаченого абзацом другим пункту 9 цього розділу.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні щодо особи, обраної / призначеної на посаду / кандидатура якої пропонується на посаду голови або члена наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен обрати / призначити іншу особу / кандидатуру на відповідну посаду (якщо таке обрання / призначення вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відсутність підстав щодо особи, обраної / призначеної на посаду / кандидатура якої пропонується на посаду голови або члена наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен переобрати особу або обрати / призначити іншу особу / кандидатуру на відповідну посаду (якщо таке обрання / призначення вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.»;

доповнити пунктом 9 такого змісту:

«9.

Професійний учасник має право обрати / призначити особу, зазначену у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, на відповідну посаду / покласти функції / обов'язки на таку особу / надати їй право першого підпису та подати до НКЦПФР відповідні документи для її погодження не раніше ніж через рік з дня прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні такої особи з підстав, передбачених пунктом 6 цього розділу (крім невідповідності особи вимогам законодавства в частині професійної придатності, яка встановлена за результатами комплексної оцінки).

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави невідповідності особи вимогам законодавства в частині професійної придатності, яка встановлена за результатами комплексної оцінки, професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження такої особи не більше двох разів, кожен з яких не раніше ніж через місяць з дня прийняття НКЦПФР постанови, передбаченої цим абзацом.».

2. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.

Протокол засідання Комісії

від 04.03.2026 р. № 10