НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

03.01.2024  № 1

Про затвердження Змін до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

2.

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року і протоколам до неї до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

Протокол засідання Комісії

від 03 січня 2024 року № 1

ЗМІНИ

до Положення про припинення недержавних пенсійних фондів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 серпня 2023 року № 875, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2023 року за № 1802/40858

1.

1) абзац перший пункту 8 викласти в такій редакції:

«8. Комісія з припинення після внесення органом, що здійснює державну реєстрацію, до Єдиного державного реєстру відомостей про початок процедури припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації та отримання нею виписки з Єдиного державного реєстру протягом 3 робочих днів з дня її отримання подає до НКЦПФР заяву, складену в електронній формі згідно з додатком 1 до цього Положення (далі - Заява), стосовно погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду, до якої додаються такі документи:»;

2) абзац перший пункту 16 викласти в такій редакції:

«16. Комісія з припинення протягом 3 робочих днів з дня затвердження Плану ліквідації подає до НКЦПФР Заяву стосовно погодження Плану ліквідації, до якої додаються такі документи:»;

3) абзац перший пункту 20 викласти в такій редакції:

«20. Комісія з припинення протягом 3 робочих днів з дня затвердження уточненого Плану ліквідації подає до НКЦПФР Заяву стосовно погодження уточненого Плану ліквідації, до якої додаються такі документи:»;

4) абзац третій пункту 25 викласти в такій редакції:

«У разі коли продаж активів пенсійного фонду в цінних паперах протягом зазначеного часу може призвести до значного зниження їх вартості, а саме на 20 відсотків і більше, НКЦПФР має право за відповідним зверненням комісії з припинення прийняти рішення про надання дозволу на передачу в першу чергу пенсійних коштів учасників пенсійного фонду, які досягли пенсійного віку, а строк передачі пенсійних коштів інших учасників пенсійного фонду продовжити, однак не більше ніж на 12 місяців.

5) абзац перший пункту 32 викласти в такій редакції:

«32. Для затвердження ліквідаційного балансу пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, комісія з припинення подає до НКЦПФР Заяву стосовно затвердження ліквідаційного балансу пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, до якої додаються такі документи:»;

6) абзац другий пункту 41 викласти в такій редакції:

«Адміністратор пенсійного фонду, до якого були переведені пенсійні кошти учасника, який не подав заяву та документи, визначені частиною першою статті 18 Закону, повідомляє такого учасника у письмовій формі протягом 10 робочих днів з дати отримання його коштів про дату та суму зарахованих коштів із зазначенням повного найменування такого пенсійного фонду, його місцезнаходження, ідентифікаційного коду, коду LEI (за наявності), контактних даних (телефон/факс, адреса для листування), прізвища, власного імені, по батькові (за наявності) голови ради пенсійного фонду та повного найменування адміністратора, який здійснює адміністрування такого пенсійного фонду, його місцезнаходження, ідентифікаційного коду, коду LEI (за наявності), контактних даних (телефон/факс, адреса для листування), прізвища, власного імені, по батькові (за наявності) керівника адміністратора.»;

7) у пункті 45 слова «державного реєстру фінансових установ (крім банків та товарних бірж)» замінити словами «реєстру недержавних пенсійних фондів».

8) абзац перший пункту 55 викласти в такій редакції:

«55. Комісія з припинення подає до НКЦПФР Заяву стосовно погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду, яке також містить інформацію про відсутність у пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, активів та зобов’язань перед учасниками, обслуговуючими компаніями та іншими кредиторами, та Плану ліквідації, до якої додаються такі документи:».

2. У розділі IV:

1) у пункті 9:

у абзаці дванадцятому слова «до фінансових установ» замінити словами «до іншого пенсійного фонду, страховика або на пенсійний депозитний рахунок банку»;

у абзаці шістнадцятому слова «до іншої фінансової установи» замінити словами «до іншого пенсійного фонду, страховика або на пенсійний депозитний рахунок банку»;

2) у підпункту 3 пункту 18 слово «всі» замінити словом «всіх».

3. У абзаці першому пункту 2 розділу V цифру «1» замінити словом «одного».

4. У розділі VI:

1) пункти 1 та 2 викласти в такій редакції:

«1. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику документів, передбачених цим Положенням для здійснення НКЦПФР певної узгоджувальної дії, а саме: погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду, погодження Плану ліквідації, погодження уточненого Плану ліквідації, погодження продовження граничного строку для реалізації активів пенсійного фонду, затвердження ліквідаційного балансу пенсійного фонду (далі - погодження/затвердження Документа), а також подання повідомлення, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format/A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису голови комісії з припинення або члена комісії з припинення, що виконує його обов’язки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Датою подання до НКЦПФР документів вважається дата їх реєстрації в НКЦПФР.

2. За письмовим зверненням комісії з припинення, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду Заяви та документів, поданих до НКЦПФР, у зв’язку з відмовою від погодження/затвердження Документа або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд документів, поданих відповідно до цього Положення, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє комісію з припинення офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті комісії з припинення. Після доопрацювання комісія з припинення подає документи у загальному порядку.»;

2) після пункту 2 доповнити пунктом 3 такого змісту:

«3. НКЦПФР залишає без руху погодження/затвердження Документа у разі:

подання документів, визначених цим Положенням, не в повному обсязі;

подання документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 1 цього розділу.

Про залишення Заяви без руху комісія з припинення протягом 3 робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення Заяви без руху.

За клопотанням комісії з припинення НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, Заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення Заяви без руху.».

У зв’язку з цим пункти 3-9 вважати відповідно пунктами 4-10;

3) у абзаці першому пункту 4 слова «відповідного звернення комісії з припинення» замінити словами «відповідної Заяви від комісії з припинення»;

4) у пункті 5:

абзац перший викласти в такій редакції:

«5. Рішення про відмову у погодженні/затвердженні Документа (крім погодження продовження граничного строку для реалізації активів пенсійного фонду) приймається у разі:»;

абзац третій викласти в такій редакції:

«2) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення Заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення Заяви без руху відповідно до пункту 3 цього розділу;»;

у абзаці дев’ятому слово «продовженні» замінити словами «погодженні продовження»;

після абзацу дванадцятого доповнити абзацом тринадцятим такого змісту:

«4) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення Заяви стосовно погодження продовження граничного строку для реалізації активів пенсійного фонду без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення Заяви без руху відповідно до пункту 3 цього розділу.».

У зв’язку з цим абзаци тринадцятий та чотирнадцятий вважати відповідно абзацами чотирнадцятим та п’ятнадцятим;

у абзаці п’ятнадцятому слово «продовженні» замінити словами «погодженні продовження»;

5) пункти 6, 7 викласти в такій редакції:

«6. Прийняте рішення щодо погодження/затвердження Документа або про відмову у погодженні/затвердженні Документа доводиться до відома комісії з припинення офіційним каналом зв’язку разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

У разі погодження/затвердження Документа до повідомлення НКЦПФР також додається відповідно копія рішення НКЦПФР, погоджений План ліквідації або уточнений План ліквідації, або ліквідаційний баланс, на який накладений кваліфікований електронний підпис особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на погодження рішення про ліквідацію пенсійного фонду та Плану ліквідації або затвердження ліквідаційного балансу відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, що є підтвердженням погодження/затвердження Документа.

7. У супровідному листі щодо прийняття НКЦПФР рішення про відмову у погодженні/затвердженні Документа зазначається вичерпний перелік підстав такої відмови.

Після усунення причин, що були підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у погодженні/затвердженні Документа комісія з припинення може повторно подати документи, передбачені Положенням для погодження/затвердження Документа які розглядатимуться відповідно до цього Положення.»;

6) пункт 8 виключити.

У зв’язку з цим пункти 9, 10 вважати відповідно пунктами 8, 9;

7) у пункті 8 слова «або продовження граничного строку для реалізації активів пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації,» виключити;

8) у пункті 9 слова «або про продовження граничного строку для реалізації активів пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації» виключити.

5. У тексті цього Положення та додатках до цього Положення:

1) слово «ім’я» в усіх відмінках замінити словами «власне ім’я» у відповідних відмінках;

2) слова «до інших фінансових установ» в усіх відмінках замінити словами «до іншого пенсійного фонду, страховика або на пенсійний депозитний рахунок банку,» у відповідних відмінках;

3) посилання на додатки 1-5 вважати посиланнями на додатки 2-6 відповідно.

6. Доповнити додатком 1, що додається.

У зв’язку з цим додатки 1-5 вважати відповідно додатками 2-6.

7. У додатку 3 до цього Положення:

у рядку 24 слова «Державного реєстру фінансових установ (крім банків та товарних бірж) та» виключити;

у рядку 25 слова «Державного реєстру фінансових установ (крім банків та товарних бірж)» замінити словами «реєстру недержавних пенсійних фондів».

8. У додатку 5 до цього Положення слова «Державному реєстрі фінансових установ (крім банків та товарних бірж)» замінити словами «реєстрі недержавних пенсійних фондів».

9. У додатку 6 до цього Положення:

слова «Прізвища, імена, по батькові (за наявності)» замінити словами «Прізвища, власні імена, по батькові (за наявності)»;

слова «державного реєстру фінансових установ (крім банків та товарних бірж) та анулювання свідоцтва про включення пенсійного фонду до державного реєстру фінансових установ» замінити словами «реєстру недержавних пенсійних фондів».

ЗАЯВА