НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

17.07.2024  № 09/21/883/К03

Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності

Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пунктів 1, 38 частини першої статті 7, частини 5 статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1.

2.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня наступного, за днем його оприлюднення на вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамія.

ЗМІНИ

до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616

1. У пункті 2 розділу I:

1) доповнити після абзацу п’ятого абзацом шостим такого змісту:

«вищий пріоритет - переважний пріоритет однієї особи відносно пріоритету іншої особи на реалізацію прав за цінними паперами щодо тих самих цінних паперів;».

У зв’язку з цим абзаци шостий-тридцять сьомий вважати абзацами сьомим-тридцять восьмим відповідно;

2) доповнити після абзацу сімнадцятого абзацом вісімнадцятим такого змісту:

«нижчий пріоритет - пріоритет однієї особи, який підпорядковується пріоритету іншої особи на реалізацію прав за цінними паперами щодо тих самих цінних паперів;».

У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий-тридцять восьмий вважати абзацами дев’ятнадцятим-тридцять дев’ятим відповідно;

3) доповнити після абзацу тридцять другого абзацом тридцять третім такого змісту:

«пріоритет - переважне право за цінними папери однієї особи відносно права за тими ж самими цінними паперами іншої особи;».

У зв’язку з цим абзаци тридцять третій-тридцять дев’ятий вважати абзацами тридцять четвертим-сороковим відповідно.

2.

1) у главі 1:

у пункті 12:

доповнити абзац одинадцятий після слів «цінними паперами» словами «, у тому числі права за такими цінними паперами,»;

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

«З моменту отримання від АРМА повідомлення про прийняття АРМА в управління цінних паперів депозитарна установа припиняє виконання розпоряджень депонента та/або керуючого рахунком депонента щодо належних такому депоненту цінних паперів, переданих в управління АРМА, а також встановлює в системі депозитарного обліку обмеження (блокування) прав за відповідними цінними паперами відносно прав депонента.»;

у пункті 66:

доповнити після абзацу першого шістьома абзацами такого змісту:

«У разі наявності декількох обмежень та/або фактів передачі прав за тими самими цінними паперами, в системі депозитарного обліку депозитарної установи відображається інформація про всі такі обмеження та/або факти передачі прав за цінними паперами в хронологічному порядку отримання документів, які є підставою для внесення таких змін до системи депозитарного обліку.

Реалізація прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства декількох осіб, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими ж самими цінними паперами, здійснюється згідно з пріоритетом, який визначається цим Положенням.

АРМА/Управитель, яким відповідно до закону/договору з АРМА набуто права за цінними паперами, інформація про якого внесена до системи депозитарного обліку, має вищий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед всіма іншими особами, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими самими цінними паперами, крім випадків встановлених статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» та частиною сьомою статті 21 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів».

Довірена особа, призначена у визначених законодавством випадках Комісією або Національним банком України, інформація про яку внесена до системи депозитарного обліку, має вищий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед особами, зазначеними в абзаці шостому цього пункту, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими самими цінними паперами.

Інші особи, яким передано права за цінними паперами, інформація про яких внесена до системи депозитарного обліку, зокрема, заставодержатель згідно з умовами договору застави або особа, вказана у такому договорі або в іншому правочині, або управитель спадщини, або особа, якій передані акціонером права на участь у загальних зборах акціонерного товариства та голосування за належними йому акціями, права на які обліковуються на рахунку ескроу, мають нижчий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед особами, зазначеними в абзацах четвертому, п’ятому цього пункту.

Обмеження прав за цінними паперами, що належать певній особі, в частині врахування таких цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні на загальних зборах акціонерного товариства у випадках, встановлених законодавством, інформація про яке відображена в системі депозитарного обліку за рахунком такої особи, не застосовується до АРМА/Управителя, довіреної особи, призначеної Комісією або Національним банком України, які набули права за цими цінними паперами у випадках, встановлених законом, та інформація про яких внесена до системи депозитарного обліку.».

У зв’язку з цим абзаци другий-дев’ятий вважати абзацами восьмим-п’ятнадцятим відповідно.

2) у главі 2:

в абзаці восьмому підпункту 7 пункту 1 цифри та слова «30-денного строку з моменту такої реєстрації» замінити словами та цифрами «з моменту такої реєстрації строку, визначеного частиною другою статті 28 Закону України «Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень»;»;

доповнити пункт 8 після абзацу двадцять сьомого абзацами двадцять восьмим, двадцять дев’ятим такого змісту:

«При цьому, у разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, Центральний депозитарій в день отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або рішення Комісії надає особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію про отримання ним відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або рішення Комісії, в порядку, визначеному договором, укладеним особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм, та здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску після завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.

У разі якщо постановою чи розпорядженням уповноваженої особи Комісії або рішенням Комісії встановлена інша пізніша дата встановлення обмеження, Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску на початку операційного дня дати, визначеної постановою/розпорядженням уповноваженої особи Комісії або рішенням Комісії.».

У зв’язку з цим абзаци двадцять восьмий-тридцятий вважати абзацами тридцятим-тридцять другим відповідно.

3. В абзаці першому пункту 3 розділу VI слова «Розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів, облікового реєстру, переліку власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства» замінити словами «Розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів, облікового реєстру, переліку власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду».